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AdvisorFinder MCP サーバー

AdvisorFinder が開発した、AI アシスタントから SEC 登録のファイナンシャルアドバイザーのデータにアクセスできる MCP サーバーです。アドバイザーを名前で検索したり、詳細なプロフィールを確認したり、開示状況を調べたり、事務所の手数料を確認したりできます。すべて Claude または MCP 対応クライアント内で利用できます。

AdvisorFinder によって開発されました。

クイックスタート

リモートサーバー（推奨）

最も手軽に使う方法です。インストールは不要で、常に最新の状態です。MCP クライアントを次の URL に接続してください。

https://mcp.advisorfinder.com/mcp

Claude（カスタムコネクター）： 設定 → コネクター → カスタムコネクターを追加 → 上記の URL を貼り付けます。

Claude Code：

claude mcp add --transport http advisorfinder https://mcp.advisorfinder.com/mcp

pip / uvx（stdio）

ローカルの stdio プロセスを使いたい場合（たとえば、リモート／HTTP サーバーにまだ直接対応していない MCP クライアントを使う場合）は、パッケージをインストールしてください。上記と同じリモートサーバーの前段で、軽量な stdio プロキシとして動作します。

pip install advisorfinder-mcp

{
  "mcpServers": {
    "advisorfinder": {
      "command": "advisorfinder-mcp"
    }
  }
}

または uvx を使う場合（インストール不要）：

{
  "mcpServers": {
    "advisorfinder": {
      "command": "uvx",
      "args": ["advisorfinder-mcp"]
    }
  }
}

デフォルトでは、プロキシは https://mcp.advisorfinder.com/mcp に接続します。別のデプロイ先（例：ステージング環境）を指定するには、ADVISORFINDER_MCP_URL を設定してください。

{
  "mcpServers": {
    "advisorfinder": {
      "command": "advisorfinder-mcp",
      "env": { "ADVISORFINDER_MCP_URL": "https://staging.example.com/mcp" }
    }
  }
}

質問できること

設定が完了したら、Claude に自然な言葉で話しかけるだけです。

• 「ファイナンシャルアドバイザーの Thomas Kopelman を調べて」
• 「ニューヨークで Smith という名前のアドバイザーを検索して」
• 「Wells Fargo の Jane Doe の詳細なプロフィールを教えて」
• 「私のアドバイザーの登録は有効ですか？ 名前は John Doe で、テキサス州の Edward Jones に所属しています」
• 「John Doe に開示記録はありますか？」
• 「事務所としての Edward Jones について教えてください。アドバイザーは何人いて、手数料はいくらですか？」
• 「SEC のデータベースには登録済みのアドバイザーが何人いますか？ データはどのくらい新しいですか？」
• 「オースティン近郊で、実際に電話相談を予約できる手数料無料のアドバイザーを探して」

CRD 番号は不要です。名前、事務所、都市、州で検索できます。

ツール

ツール	説明
search_advisors	SEC に登録された投資顧問代表者を、氏名、会社名、市区町村、州のいずれかで検索します。一致した各結果について、CRD、氏名、関連する会社、4 状態の開示状況、SEC IAPD リンクを返します。
get_advisor	CRD による詳細なプロフィールを返します。職歴、試験、州の投資顧問登録、本人申告による専門資格、業界経験年数、4 状態の開示状況が含まれます。
check_advisor	CRD または氏名で簡易確認します（会社名／州でさらに絞り込むこともできます）。登録が有効かどうか、州の投資顧問登録、業界経験年数、開示状況を確認できます。数値によるリスクスコアは返さず、根拠となる事実のみを返します。
find_bookable_advisors	AdvisorFinder のマーケットプレイスに掲載されているアドバイザーを検索します。対象は、公開プロフィールを閲覧して直接連絡できる数百人のメンバーです（専門分野、市区町村、州で絞り込むこともできます）。各メンバーの本人提供プロフィール情報、AdvisorFinder の詳細プロフィールへのリンク、CRD に関する規制上の事実を返します。CRD が当社の SEC データセットに含まれている場合は、他のアドバイザーと同じ登録状況および 4 状態の開示状況を返します。含まれていない場合（通常は州登録のアドバイザーまたは BD 側のアドバイザー）は、「当社の SEC データセットに含まれていません」というラベル付きの注記と確認リンクを返し、問題がないかのように表示することはありません。
search_firms	SEC および州に登録された投資顧問会社を、会社名または州で検索します。CRD、会社名、市区町村／州、運用資産の範囲、登録されている投資顧問代表者数、SEC IAPD リンクを返します。州のみに登録された会社も含まれますが、その旨が示されます。州のみに登録された会社にはアドバイザーの名簿は一切ありません。州の一覧に掲載され、名簿が表示される会社は二重登録されています。
get_firm	CRD による会社の詳細プロフィールを返します。所在地、現在または過去の別名、手数料体系（入手可能な場合は Form ADV Part 2A に基づく）、懲戒に関するフラグ、登録されている投資顧問代表者数が含まれます。
get_database_stats	データベース全体の統計情報を返します。会社数とアドバイザー数、データの基準日（各上流データソースの時点）、4 状態の開示状況の全内訳が含まれます。

開示状況は常に、事実に即した次の 4 つの状態のいずれかです — none_reported、disclosed_no_detail、disclosed_with_detail、unknown。問題がない、または安全であると表現することはありません。CRD が当社の SEC データセットに含まれていないマーケットプレイスのメンバーには、代わりに not_in_regulatory_dataset という状況が付与され、FINRA BrokerCheck ／ SEC IAPD の確認リンクが表示されます。これは 4 つの開示状況のいずれでもなく、記録に問題がないことを意味するものでもありません。人物の記録がない場合、すべてのツールは SEC IAPD および FINRA BrokerCheck への直接リンクを返すため、公式情報源で引き続き確認できます。

リソース

リソース	説明
advisorfinder://credentials-guide	ファイナンシャルアドバイザーの資格に関するガイド — CFP、CFA、CPA、ChFC、Series 7/65/66 など（すべて本人申告であり、ここでは独自に確認していません）。
advisorfinder://data-sources	SEC IAPD と FINRA BrokerCheck の概要、保存する情報と保存しない情報、データを独自に確認する方法について説明します。
advisorfinder://coverage-and-limitations	対象となる情報と対象外の情報（州のみに登録された会社、開示の詳細、確認済みの資格、AdvisorFinder マーケットプレイス）、および検索結果が空である場合の実際の意味を説明します。

データと制限事項

対象範囲： SEC 登録投資顧問会社および、それらに関連付けられた現役の投資顧問担当者（IAR）です。アドバイザー名簿の対象は、SEC 登録投資顧問会社に所属する IAR のみです。2026-08 時点で最新の情報であり（現役 IAR は 416,000 人以上。FINRA の CRD 統計と 1% 以内の差で検証済みで、会社ごとに Form ADV Item 5 の自己申告とも照合済み）、州登録のみの投資顧問会社（NASAA によると約 16,000 社、IAR は約 47,000 人）には名簿がありません。州のリストに掲載された会社に名簿がある場合は、二重登録されています。州登録のみの会社の名簿が空の場合、それは対象外であることを意味し、名簿が空であることを意味しません。現在の会社数・アドバイザー数と、ソースごとのデータ時点（基準日）は get_database_stats で確認してください。これらの値は、このパッケージのバージョンとは独立して更新されます。

開示の詳細は、意図的にここでは再掲載していません。 開示の ステータス（上記の 4 つの状態のいずれか）のみを保存・表示し、根拠となる出来事の説明、申し立て、和解金額は掲載しません。判断を下す前に、必ず FINRA BrokerCheck または SEC IAPD を直接確認し、開示記録の全容を確認してください。

資格は自己申告です。 ここに表示される専門資格（CFP、CFA など）はすべてアドバイザー本人の届出に基づくもので、認定団体への照会による独立した検証は行っていません。資格が判断に影響する場合は、認定団体に直接確認してください。

数値によるリスクスコアはありません。 このサーバーは、開示・登録に関する事実を単一のリスク数値に集約しない設計です。判断はご自身で行えるよう、基となる事実を提示します。

AdvisorFinder マーケットプレイス。 一部のアドバイザーは AdvisorFinder のマーケットプレイスに掲載されています（find_bookable_advisors および、他のツールの結果への追加情報）。掲載情報には、本人が提供したプロフィール情報と連絡先へのリンクが含まれます。掲載は AdvisorFinder との商業上の関係を示すものであり、すべての結果に明記されますが、検索順位には影響せず、推奨を意味するものでもありません。規制関連データは、すべてのアドバイザーについて同じ形式で表示されます。マーケットプレイスの掲載情報にある運用資産額（AUM）と顧客数は自己申告であり、常に「AdvisorFinder のプロフィールに掲載されている情報」と明記されます。マーケットプレイスの会員には、州登録のみのアドバイザーやブローカーディーラー側のアドバイザーも含まれ、その記録が当社の SEC 登録アドバイザー名簿データに含まれていない場合があります。該当する結果にはその旨が明確に表示され、FINRA BrokerCheck／SEC IAPD の確認リンクも含まれます。

免責事項

この MCP サーバーは AdvisorFinder が提供するものであり、情報提供および調査のみを目的としています。金融、法律、投資に関するアドバイスではありません。

このツールを通じて提供されるデータは、一般に公開されている SEC および FINRA のデータベースを情報源としています。AdvisorFinder は、この公開データをより利用しやすくする仲介者として機能します。基となるデータの正確性や完全性を独自に検証、推奨、保証するものではありません。

重要：

• アドバイザーの記録に開示事項があるからといって、必ずしも不正行為を示すわけではありません。開示事由の全体的な背景は、必ず SEC および FINRA の公式情報源で確認してください。
• AI アシスタントは、データを不完全または不正確な形で解釈・要約することがあります。判断を下す前に、AI が生成した評価を必ず公式情報源で確認してください。
• このツールを、金融アドバイザーの選定、評価、または候補から外す際の唯一の根拠として使用しないでください。

変更履歴

2.1.0 — マーケットプレイスレイヤー

2.0.0 に対する、後方互換性のある追加です。

• 新しいツール： find_bookable_advisors — AdvisorFinder マーケットプレイスのメンバー（数百人のアドバイザー）を、専門分野、都市、州のいずれか、または複数の条件で検索します。アドバイザー自身が提供したプロフィール情報と、CRD に関する規制上の情報を返します（CRD が当社の SEC データセットに含まれている場合は、他のアドバイザーと同じ登録状況と4州の開示状況を返します。含まれていない場合は、確認用リンク付きで「当社の SEC データセットに含まれていません」という注記を明記します）。
• マーケットプレイス情報の追加。 search_advisors、get_advisor、check_advisor の結果に、マーケットプレイスメンバーであるアドバイザーの AdvisorFinder マーケットプレイス掲載情報ブロックが明記されるようになりました。推薦を意味することはなく、ランキングにも影響しません。
• get_database_stats で、マーケットプレイスのメンバー数とスナップショットの日付が報告されるようになりました。
• 新しいリソースの説明： advisorfinder://coverage-and-limitations でマーケットプレイスレイヤーについて説明します。

2.0.0 — 破壊的変更

これは段階的な更新ではなく、全面的な再構築です。

• ツールセットを刷新。 verify_advisor → check_advisor、lookup_advisor → get_advisor に変更されました。get_risk_profile は削除され、search_firms と get_firm が新たに追加されました。
• 数値のリスクスコアを完全に削除。 v1 の get_risk_profile ツールと advisorfinder://risk-scoring-methodology リソースは廃止されました。開示情報は、上記の正確な4つの状態でのみ提示されるようになり、スコアに集約されることはありません。
• バックエンドを置き換え。 リクエストごとに上流のデータソースへリアルタイムで問い合わせる方式から、定期的に更新されるローカルの SQLite エクスポートを読み込む方式に変更されました。
• v1.x クライアントはアップグレードしてください。 旧 v1 API サーフェス（verify_advisor、lookup_advisor、get_risk_profile、advisorfinder://risk-scoring-methodology）は廃止予定で、今後は動作しなくなります。新しいツール名に更新し、リスクスコアへの依存をやめてください。