FINRA Broker & Advisor Check

FINRA ブローカー・アドバイザー確認

FINRA BrokerCheck の最新記録から、米国の金融アドバイザー、ブローカー、企業を調べて審査できます。登録状況、開示情報、職歴、わかりやすく説明した注意すべき点に加え、資金を預ける前に尋ねるべき質問も確認できます。

信頼して資金を預ける前にアドバイザーを確認しましょう

呼び出しのたびに FINRA BrokerCheck の公開記録を取得するため、古い情報ではなく、その日の最新記録を確認できます。名前で検索し、次に CRD 番号で詳しく審査します。

確認できる情報

• ブローカーおよび投資アドバイザーとしての登録状況。
• 開示情報：種類、日付、解決状況、申し立て内容、制裁措置（規制、顧客との紛争、刑事、財務、解雇）。
• 職歴：現在および過去の所属企業、業界での経験年数、転職頻度。
• わかりやすく説明した注意すべき点を優先度順に表示し、本人に直接尋ねるべき質問も提示します。

ツール

• search_advisor：アドバイザーを名前で検索します。州を指定することもできます。
• get_advisor_profile：CRD 番号に対応する公開記録全体を取得します。
• vet_advisor：注意すべき点を優先度（高／中／低）順に表示し、尋ねるべき質問を提示します。
• search_firm と get_firm_profile：企業について同様に検索・確認します。

こんな用途に

アドバイザーを確認する個人、年配の家族を投資詐欺から守る家族、コンプライアンスチーム、ジャーナリスト、推測ではなく確認済みの登録情報を必要とするエージェントに適しています。

開示情報は報告対象となる事象であり、不正行為の証明ではありません。また、認定がないまま却下または和解となるケースも多くあります。必ず brokercheck.finra.org で確認してください。投資または法律に関する助言ではありません。

使い方

MCPize でホストされています。無料プランでは、1 日あたり 10 回呼び出せます。リモート MCP エンドポイント（ストリーミング可能な HTTP、MCPize から取得した API キー）：

https://broker-advisor-check-mcp.mcpize.run/mcp

または、自分で実行します。

npm install
node server.js   # listens on :8080, MCP at /mcp

MIT ライセンスです。