advisorfinder

AdvisorFinder MCP Server

一个 MCP 服务，可让 AI 助手访问在 SEC 注册的财务顾问数据——搜索顾问姓名、查询完整档案、查看披露状态并了解公司费用，所有操作都可在 Claude 或任何兼容 MCP 的客户端中完成。

由 AdvisorFinder 构建。

快速开始

远程服务（推荐）

这是最快的使用方式——无需安装，始终保持最新。将 MCP 客户端指向：

https://mcp.advisorfinder.com/mcp

Claude（自定义连接器）：“设置” → “连接器” → “添加自定义连接器” → 粘贴上方 URL。

Claude Code：

claude mcp add --transport http advisorfinder https://mcp.advisorfinder.com/mcp

pip / uvx（stdio）

更喜欢本地 stdio 进程——例如，适用于尚不直接支持远程/HTTP 服务的 MCP 客户端？安装此软件包；它会在上方同一远程服务前运行一个轻量级 stdio 代理。

pip install advisorfinder-mcp

{
  "mcpServers": {
    "advisorfinder": {
      "command": "advisorfinder-mcp"
    }
  }
}

也可以使用 uvx（无需安装）：

{
  "mcpServers": {
    "advisorfinder": {
      "command": "uvx",
      "args": ["advisorfinder-mcp"]
    }
  }
}

默认情况下，代理会连接到 https://mcp.advisorfinder.com/mcp。如需将其指向其他部署（例如预发布环境），请设置 ADVISORFINDER_MCP_URL：

{
  "mcpServers": {
    "advisorfinder": {
      "command": "advisorfinder-mcp",
      "env": { "ADVISORFINDER_MCP_URL": "https://staging.example.com/mcp" }
    }
  }
}

你可以询问什么

配置完成后，只需自然地与 Claude 对话：

• “查找财务顾问 Thomas Kopelman”
• “搜索纽约州名叫 Smith 的顾问”
• “提供 Jane Doe 在 Wells Fargo 的完整档案”
• “我的顾问的注册是否有效？他叫 John Doe，在德克萨斯州的 Edward Jones 任职”
• “John Doe 是否有任何备案披露？”
• “介绍一下 Edward Jones 这家公司——他们有多少位顾问，收费标准是什么？”
• “SEC 数据库中有多少位注册顾问？数据有多新？”
• “帮我找一位奥斯汀附近、我可以实际预约通话的仅收费顾问”

无需 CRD 编号——可按姓名、公司、城市或州搜索。

工具

工具	描述
search_advisors	按姓名、公司、城市和／或州搜索在 SEC 注册的投资顾问代表。每个匹配结果均返回 CRD、姓名、关联公司、四种状态之一的披露状态，以及 SEC IAPD 链接。
get_advisor	按 CRD 获取完整档案：任职经历、考试、州级投资顾问注册信息、自行申报的专业资格、从业年限，以及四种状态之一的披露状态。
check_advisor	按 CRD 或姓名快速核验（可选按公司／州缩小范围）：注册是否有效、州级投资顾问注册信息、从业年限，以及披露状态。绝不返回数值风险评分，只提供基础事实。
find_bookable_advisors	搜索 AdvisorFinder 市场中列出的顾问——其中有数百位成员，他们的公开档案可供查看，也可直接联系（可选按专长、城市和／或州筛选）。返回每位成员自行提供的档案信息、其完整 AdvisorFinder 档案链接，以及其 CRD 的监管事实：如果其 CRD 在我们的 SEC 数据集中，则与其他顾问相同，返回注册信息和四种状态之一的披露状态；如果不在，则附上标注为“未纳入我们的 SEC 数据集”的说明及核验链接（通常是州级注册顾问或 BD 相关顾问）——绝不会将其描述成记录清白。
search_firms	按名称和／或州搜索在 SEC 或州级注册的投资顾问公司。返回 CRD、名称、城市／州、资产管理规模范围、档案中投资顾问代表的数量，以及 SEC IAPD 链接。也包括仅在州级注册的公司，但会特别标注——仅州级注册的公司完全没有顾问名录；州级列表中显示有名录的公司则属于双重注册。
get_firm	按 CRD 获取完整公司档案：地点、其他／曾用名、费用表（如有，则来自 Form ADV Part 2A）、纪律处分标记，以及档案中投资顾问代表的数量。
get_database_stats	数据库整体统计信息：公司和顾问数量、数据版本日期（各上游来源的数据截至日期），以及完整的四种状态披露统计。

披露状态始终严格使用以下四种状态之一——none_reported、disclosed_no_detail、disclosed_with_detail 或 unknown——绝不会表述为“记录清白”或“安全”。如果市场成员的 CRD 不在我们的 SEC 数据集中，其状态会标为 not_in_regulatory_dataset，并附上 FINRA BrokerCheck／SEC IAPD 核验链接；这不属于四种披露状态之一，也绝不代表记录清白。如果我们没有某人的记录，每个工具都会返回 SEC IAPD 和 FINRA BrokerCheck 的直接链接，方便你通过官方来源查询。

资源

资源	描述
advisorfinder://credentials-guide	金融顾问资格指南——CFP、CFA、CPA、ChFC、Series 7/65/66 等（均为自行申报，未在此独立核验）。
advisorfinder://data-sources	介绍 SEC IAPD、FINRA BrokerCheck、我们存储和不存储的内容，以及如何独立核验数据。
advisorfinder://coverage-and-limitations	说明涵盖哪些内容、不涵盖哪些内容（仅州级注册的公司、披露详情、已核验资格、AdvisorFinder 市场），以及空结果实际上意味着什么。

数据与局限性

**覆盖范围：**在 SEC 注册的投资顾问公司及其关联的在职投资顾问代表（IAR）。顾问名册仅涵盖在 SEC 注册的顾问公司任职的 IAR——截至 2026-08 的数据完整（在职 IAR 超过 416,000 名；与 FINRA 的 CRD 统计数据相比，误差在 1% 以内，并按公司与 Form ADV Item 5 自报数据进行了核验）。仅在州注册的顾问公司（据 NASAA 统计，约 16,000 家公司、约 47,000 名 IAR）没有名册；显示名册的州登记公司均为双重注册。仅在州注册的公司若名册为空，表示未纳入覆盖范围，并非名册为空。使用 get_database_stats 查看当前公司和顾问数量，以及各数据源的数据版本日期（截至日期）；这些数据会独立于此软件包的版本更新。

**此处有意不转载披露详情。**我们存储并展示披露状态（上述四种状态之一），绝不展示事件叙述、指控或和解金额。做出任何决定前，请务必直接查看 FINRA BrokerCheck 或 SEC IAPD 中的完整披露记录。

**资质名称均为自行申报。**此处显示的所有专业资质（CFP、CFA 等）均来自顾问自行提交的文件——未与颁发机构独立核验。若某项资质会影响你的决定，请直接向颁发机构核实。

**不提供数值风险评分。**此服务有意不将披露／注册事实归纳为单一风险数字，而是展示基础事实，供你自行判断。

**AdvisorFinder 市场。**部分顾问会列在 AdvisorFinder 的市场中（find_bookable_advisors，以及其他工具结果中的补充信息）。其列表包含自行提供的个人资料信息和联系链接。列入名单代表与 AdvisorFinder 存在商业关系——每条结果都会注明，绝不会影响搜索排名，也不代表认可。所有顾问的监管数据均以相同方式展示。市场列表中的资产管理规模（AUM）和客户数量均由顾问自行申报，并始终标注为“根据其 AdvisorFinder 个人资料所列”。部分市场成员是在州注册的顾问，或属于经纪交易商的顾问，其记录可能不会出现在我们的 SEC 名册数据中——此类结果会明确标注，并附上 FINRA BrokerCheck／SEC IAPD 核验链接。

免责声明

此 MCP 服务由 AdvisorFinder 提供，仅供信息参考和研究之用，不构成财务、法律或投资建议。

此工具提供的数据来自 SEC 和 FINRA 公开数据库。AdvisorFinder 作为中介，让公众更便于获取这些公开数据——我们不会独立核验、认可或保证底层数据的准确性或完整性。

重要提示：

• 顾问记录中的披露不一定意味着存在不当行为。请务必通过 SEC 和 FINRA 官方来源查看任何披露事件的完整背景。
• AI 助手可能会以不完整或不准确的方式解读或总结数据。做出决定前，请务必对照官方来源核验 AI 生成的评估。
• 不应将此工具作为选择、评估或排除财务顾问的唯一依据。

更新日志

2.1.0 — 市场层

在 2.0.0 基础上的非破坏性新增：

• 新工具：find_bookable_advisors — 按专业领域、城市和／或州搜索 AdvisorFinder 市场成员（数百名顾问）；返回他们自行提供的个人资料信息，以及其 CRD 的监管信息（如果该 CRD 在我们的 SEC 数据集中，则显示与其他顾问相同的注册信息和四州披露状态；如果不在，则显示标注为“未纳入我们的 SEC 数据集”的说明，并附上核实链接）。
• 市场信息补充。search_advisors、get_advisor 和 check_advisor 现在会在市场成员的结果中包含标注清晰的 AdvisorFinder 市场列表区块——这绝不代表背书，也不会影响排序。
• get_database_stats 现在会报告市场成员数量和快照日期。
• 新增资源说明：advisorfinder://coverage-and-limitations 用于介绍市场层。

2.0.0 — 破坏性变更

这是一次全面重建，而非增量更新：

• 全新工具集。verify_advisor → check_advisor；lookup_advisor → get_advisor；移除get_risk_profile；新增 search_firms 和 get_firm。
• **彻底移除数值风险评分。**v1 的 get_risk_profile 工具和 advisorfinder://risk-scoring-methodology 资源均已移除。现在仅以以上四种如实状态呈现披露信息——绝不将其压缩为分数。
• **替换后端。**服务现在读取本地、定期刷新的 SQLite 导出数据，而不再针对每个请求实时查询上游数据源。
• **v1.x 客户端应升级。**旧版 v1 API 接口（verify_advisor、lookup_advisor、get_risk_profile、advisorfinder://risk-scoring-methodology）即将弃用并停止工作。请更新为新的工具名称，并停止依赖风险评分。