Export Control Screening

出口管制筛查 MCP 服务

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快速开始

添加到你的 MCP 客户端（Claude Desktop、Cursor、Windsurf）：

{
  "mcpServers": {
    "export-control-screening-mcp": {
      "url": "https://ryanclinton--export-control-screening-mcp.apify.actor/mcp"
    }
  }
}

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出口管制筛查 MCP 可通过一次 MCP 工具调用，核查交易相关方、分类两用技术并检测转运路线。专为出口合规官、国防承包商、半导体公司和报关行打造，帮助他们快速做出有证据支持的筛查决定。

此 MCP 服务会并行协调 7 个实时数据源：OFAC SDN 名单、OpenSanctions（100 多个司法辖区）、UN COMTRADE 贸易流、USPTO 专利数据库、Federal Register、Congress Bills 和 REST Countries。四种独立评分模型——交易风险、两用分类、转运检测和法规变更速度——共同生成综合出口合规结论：APPROVED、LICENSE_REQUIRED、ENHANCED_REVIEW 或 DENIED。

可以访问哪些数据？

数据点	来源	示例
📋 OFAC SDN 名单筛查	美国财政部 OFAC	“Huawei Technologies Co. Ltd — 实体清单”
🌐 全球拒绝交易方名单	OpenSanctions（100 多个名单）	“Mfang Group — 欧盟限制措施”
📦 国际贸易流数据	UN COMTRADE	通过阿联酋枢纽的 42 条贸易流——转运标记
📄 CCL/EAR 两用分类	USPTO 专利数据库	“第 5 类——信息安全（加密）”
📰 BIS 规则和 EAR 修订	Federal Register	“EAR 第 744 部分实体清单修订——2025 年 4 月”
🏛️ 出口管制立法	Congress Bills	“《芯片法案》扩展——S.3892，已通过参议院”
🗺️ 国家风险概况	REST Countries	俄罗斯——受制裁、武器禁运、实体清单
🔴 交易风险评分	综合评分（0-100）	评分：87——已拦截（匹配 OFAC）
🟡 两用分类级别	专利评分模型	受控——需要 BIS 出口许可证
🔵 转运路线级别	COMTRADE 异常模型	可疑——发现 5 条经过转运枢纽的贸易流
🟢 法规变更速度	Federal Register + Congress	高——4 项最终规则，2 项法案已颁布
✅ 综合结论	四模型加权综合评分	DENIED——综合评分 78/100

为什么使用出口管制筛查 MCP？

人工出口合规检查速度慢、标准不一且成本高。内部合规团队针对单笔交易手动交叉核对 OFAC、OpenSanctions、COMTRADE 和 Federal Register，需要 4-8 小时，还要求具备 EAR 类别、CCL 分类体系和 COMTRADE 数据格式方面的专业知识。Visual Compliance 或 MK Denial 等专用合规平台提供类似覆盖范围，每月收费 500-2,000 美元。

此 MCP 可在几秒内自动完成整个多源筛查工作流。将其连接到 Claude、Cursor 或任何兼容 MCP 的 AI 客户端，然后用自然语言提问：“向深圳 Microtek 出口 AI 芯片是否安全？” MCP 会查询全部 7 个数据源、应用评分模型，并返回包含证据链的结构化结论。

平台优势：

• 定时运行——每天或每周对交易对手监控名单执行定期筛查
• API 访问——通过 Python、JavaScript 或任何 HTTP 客户端以编程方式触发筛查
• 待机模式——服务在请求间保持预热，避免冷启动延迟
• 监控——筛查结果为 DENIED 或风险级别为 HIGH 时，通过 Slack 或电子邮件接收提醒
• 集成——通过 Webhook 连接 Zapier、Make、Google Sheets 或贸易合规系统

功能

• 使用 Promise.allSettled 并行查询 7 个实时数据源，因此单个数据源不可用也不会阻止返回结果
• OFAC SDN 筛查——每次命中计 20 分（最高 40 分），并立即触发 BLOCKED 状态和 DENIED 判定
• OpenSanctions 汇总筛查——针对全球 100 多个受禁方名单进行筛查，合并 EU/UN/OFAC/UK 名单，每次筛查最高计 25 分
• 国家风险分级——三级国家分类：受制裁国家（Cuba、Iran、DPRK、Syria、Russia：+10 分）、武器禁运国家（+5 分）、Entity List 关注国家，包括 China、UAE、Pakistan、Myanmar（+3 分）
• 两用物项专利分类体系——根据 10 个 EAR 类别中的 35 种 CCL 相关关键词模式，对照 USPTO 专利文本进行映射（Cat 0 核能、Cat 1 特殊材料、Cat 2 材料加工、Cat 3 电子设备、Cat 4 计算机、Cat 5 信息安全、Cat 6 传感器、Cat 7 导航、Cat 8 船舶、Cat 9 航空航天）
• 5 级分类输出——UNRESTRICTED、COMMERCIAL、DUAL_USE、CONTROLLED、MILITARY；核能技术（+10）和生物技术（+10）可获得关键类别加分
• COMTRADE 转运检测——分析联合国贸易流记录，识别受制裁目的地、9 个已知转运枢纽（UAE、Malaysia、Singapore、Hong Kong、Turkey、Georgia、Armenia、Kyrgyzstan、Uzbekistan），以及可能表明商品错误归类的单位价格异常（低于 $0.01 或高于 $100,000）
• 贸易网络分层检测——合作方国家数量超过 8 个时，标记分销网络中可能存在的分层结构
• 法规动态评分——统计《联邦公报》拟议规则（每项 3 分）、最终规则（每项 5 分）以及国会法案状态（通过/已登记/已颁布：每项 8 分），并据此生成从 STATIC 到 CRITICAL 的变化等级
• 4 模型综合评分——加权公式：交易风险 35% + 两用物项 25% + 转运风险 25% + 法规风险 15%
• 包含阻止项和所需操作的结构化判定——输出包含单独的 requiredActions 和 blockers 数组，让合规团队准确了解下一步需要采取哪些措施
• 支出限额强制执行——每次工具调用都会在执行前检查 Actor.charge 事件限额，防止自动化工作流超出预算

出口管制筛查的使用场景

交易前合作方筛查

制造商和分销商的出口合规专员需要在处理订单前筛查每位买方、货运代理和最终用户。手动交叉比对 OFAC、BIS Entity List 和 EU 合并名单，每笔交易都要耗费数小时。使用 screen_transaction_parties，几秒内即可获取交易风险评分以及完整的 OFAC/OpenSanctions 证据，然后仅将标记出的交易转交人工审核。

AI 芯片和半导体出口合规

半导体公司面临着不断变化的先进计算产品出口国家级限制。check_country_restrictions 工具会结合国家概况，提取实时 OFAC 和 OpenSanctions 数据，为任何目的地生成最新的制裁状态。再结合使用 track_export_regulations，并将主题设为“AI chips semiconductor”，即可监控影响先进计算产品出口的最新 BIS 规则。

国防承包商 ITAR 和 EAR 合规

与国际合作伙伴共享技术的国防承包商必须在转移前核实合作方实体和技术分类。使用 assess_end_use_risk，并提供合作方实体名称和技术说明，即可通过一次调用获得综合最终用途风险评分，该评分会交叉参考合作方筛查和两用专利分类。

转运与转道检测

调查可疑订单模式的贸易合规分析师，可以对任何商品或 HS 编码使用 detect_diversion_routes。该工具会查询 UN COMTRADE 的近期贸易流向，识别经已知转运枢纽的异常路线，并标记可能意味着错误归类或申报价值偏低的单位价格异常——这些都是常见的转道迹象。

出口管制法规监测

法律与合规团队需要跟踪每项 EAR 修订、实体清单新增条目以及国会提出的出口管制法案。使用 track_export_regulations 查询“量子计算”“无人机”或“加密”等主题，即可获得法规变化速度评分，以及近期影响该技术领域的《联邦公报》刊载内容和国会法案的完整列表。

新交易对手的完整合规尽职调查

在建立新的供应商或客户关系之前，合规团队需要掌握全面情况。使用 generate_export_compliance_report 并提供实体名称、技术和目的地国家/地区。该工具会同时运行全部 7 个数据源，并返回一份结构化报告，其中包含综合评分、四项子评分、所有风险信号、所需行动和合规结论——涵盖合规档案所需的全部信息。

如何进行出口管制合规筛查

1. 将 MCP 服务连接到 AI 客户端 — 将服务 URL https://export-control-screening-mcp.apify.actor/mcp 添加到 Claude Desktop、Cursor 或任何兼容 MCP 的客户端。你需要 Apify API 令牌（可在 apify.com 免费创建）。

2. 用通俗语言提出合规问题 — 输入：“对沈阳机床股份有限公司出口至俄罗斯的 CNC 设备进行全面出口合规检查。”AI 会自动选择并调用适当的工具。

3. 查看结构化结果 — 响应包含综合评分（0-100）、结论（APPROVED/LICENSE_REQUIRED/ENHANCED_REVIEW/DENIED）、所有风险信号以及所需行动列表。DENIED 结论会列出具体阻碍因素，解释拒绝原因。

4. 导出或记录结果 — 将 JSON 响应复制到合规管理系统，或使用 Apify Webhook 将结果直接推送到贸易合规平台。

MCP 工具

工具	价格	输入	返回内容
screen_transaction_parties	$0.045	entity、country（可选）	交易风险评分 0-100、OFAC 命中项、制裁命中项、风险级别、信号
classify_technology_risk	$0.045	technology、domain（可选）	两用物项分类级别、敏感专利数量、匹配的 CCL 类别
detect_diversion_routes	$0.045	commodity、country（可选）	转道级别、贸易异常数量、转运标记、信号
check_country_restrictions	$0.045	country	受制裁标记、OFAC 命中数量、国际制裁命中项、国家/地区概况
track_export_regulations	$0.045	topic	法规变化级别、拟议规则/最终规则数量、法案数量、信号
assess_end_use_risk	$0.045	entity、technology	综合最终用途风险评分 0-100、交易风险与两用物项子评分
generate_export_compliance_report	$0.045	entity、technology（可选）、destination（可选）	完整综合报告：4 项子评分、结论、所需行动、阻碍因素

输入提示

• 实体名称要具体 — 与“Huawei”相比，“Huawei Technologies Co. Ltd”能返回更好的结果。如果已知，请注明注册国家/地区。
• 使用技术描述进行分类 — 对于 classify_technology_risk，请使用“光纤陀螺导航系统”之类的产品描述，而不是产品代码。
• 为交易工具提供目的地国家/地区 — 添加 country 参数可启用国家/地区风险评分，并为交易风险评分增加最多 20 分。
• 对新的交易对手使用 generate_export_compliance_report — 它会并行运行全部 7 个来源，定价与单独调用工具相同。
• 按顺序组合使用工具 — 先筛查实体；如果结果为 CLEAR，再对技术进行分类；仅对处于边界情况或新的关系运行完整报告。

输出示例

{
  "entity": "Shenyang Machine Tool Group",
  "compositeScore": 62,
  "verdict": "ENHANCED_REVIEW",
  "transactionRisk": {
    "score": 18,
    "ofacHits": 0,
    "sanctionsHits": 1,
    "countryRiskFlags": 3,
    "riskLevel": "LOW",
    "signals": [
      "1 international sanctions matches — enhanced screening required",
      "Entity List concern country: China"
    ]
  },
  "dualUseClassification": {
    "score": 74,
    "patentCount": 22,
    "sensitivePatents": 9,
    "technologyCategories": [
      "Cat 2 — Materials Processing",
      "Cat 7 — Navigation & Avionics",
      "Cat 3 — Electronics"
    ],
    "classificationLevel": "CONTROLLED",
    "signals": [
      "9 patents with dual-use technology indicators",
      "Technology spans 3 CCL categories: Cat 2 — Materials Processing, Cat 7 — Navigation & Avionics, Cat 3 — Electronics"
    ]
  },
  "diversionRoute": {
    "score": 38,
    "tradeAnomalies": 2,
    "sanctionedDestinations": 0,
    "transshipmentFlags": 4,
    "diversionLevel": "WATCH",
    "signals": [
      "4 trade flows through known transshipment hubs (UAE, Malaysia, Singapore, etc.)",
      "2 trade flows with suspicious unit pricing — potential misclassification"
    ]
  },
  "regulatoryChange": {
    "score": 55,
    "totalRegulations": 8,
    "proposedRules": 3,
    "finalRules": 3,
    "congressBills": 4,
    "changeLevel": "MODERATE",
    "signals": [
      "3 final rules — export control framework tightening",
      "3 proposed rules — additional restrictions incoming",
      "4 export control bills in Congress"
    ]
  },
  "allSignals": [
    "1 international sanctions matches — enhanced screening required",
    "Entity List concern country: China",
    "9 patents with dual-use technology indicators",
    "Technology spans 3 CCL categories",
    "4 trade flows through known transshipment hubs",
    "3 final rules — export control framework tightening"
  ],
  "requiredActions": [
    "BIS export license required before shipment",
    "Enhanced due diligence on all transaction parties",
    "Review ICP for compliance with new regulations"
  ],
  "blockers": []
}

输出字段

字段	类型	描述
entity	string	提交筛查的实体名称
compositeScore	number	加权综合风险评分，范围为 0-100（交易风险 35％、两用技术风险 25％、转运风险 25％、监管风险 15％）
verdict	string	APPROVED / LICENSE_REQUIRED / ENHANCED_REVIEW / DENIED
transactionRisk.score	number	交易方风险评分，范围为 0-100
transactionRisk.ofacHits	number	OFAC SDN 名单匹配数量
transactionRisk.sanctionsHits	number	OpenSanctions 全球名单匹配数量
transactionRisk.countryRiskFlags	number	累计国家/地区风险标记分数
transactionRisk.riskLevel	string	CLEAR / LOW / MODERATE / HIGH / BLOCKED
transactionRisk.signals	array	易于理解的风险信号字符串
dualUseClassification.score	number	两用技术关注度评分，范围为 0-100
dualUseClassification.patentCount	number	已分析专利总数
dualUseClassification.sensitivePatents	number	含有与 CCL 相关技术关键词的专利数量
dualUseClassification.technologyCategories	array	匹配的 EAR CCL 类别字符串（例如，“Cat 5 — 信息安全”）
dualUseClassification.classificationLevel	string	UNRESTRICTED / COMMERCIAL / DUAL_USE / CONTROLLED / MILITARY
diversionRoute.score	number	转运风险评分，范围为 0-100
diversionRoute.tradeAnomalies	number	单位定价异常的贸易流数量
diversionRoute.sanctionedDestinations	number	流向受制裁国家/地区的贸易流数量
diversionRoute.transshipmentFlags	number	经过已知转运枢纽的贸易流数量
diversionRoute.diversionLevel	string	NORMAL / WATCH / SUSPICIOUS / LIKELY_DIVERSION / CONFIRMED_DIVERSION
regulatoryChange.score	number	监管活动评分，范围为 0-100
regulatoryChange.totalRegulations	number	找到的《联邦公报》条目总数
regulatoryChange.proposedRules	number	拟议规则制定条目数量
regulatoryChange.finalRules	number	已发布最终规则数量
regulatoryChange.congressBills	number	在国会找到的相关法案数量
regulatoryChange.changeLevel	string	STATIC / LOW / MODERATE / HIGH / CRITICAL
allSignals	array	合并自全部四个评分模型的信号字符串
requiredActions	array	根据调查结果提出的可执行合规步骤
blockers	array	阻止交易获批的硬性条件

出口管制筛查的费用是多少？

Export Control Screening MCP 采用按事件付费的定价方式——每次工具调用收费 $0.045。平台计算费用已包含在内。所有工具的价格相同，包括 generate_export_compliance_report。

场景	工具调用次数	每次调用费用	总费用
快速筛查交易方	1	$0.045	$0.045
筛查 + 技术分类	2	$0.045	$0.09
完整的三部分交易前检查	3	$0.045	$0.135
新增 10 个交易对手并完成接入	10	$0.045	$0.45
每月筛查 200 个监控名单实体	200	$0.045	$9.00

你可以为每次运行设置最高支出限额来控制费用。达到预算后，MCP 会停止运行。Apify Free 计划每月包含 $5 额度，可免费进行 100 多次筛查调用。

与每月收费 $500-2,000 的 Visual Compliance 或 MK Denial 相比，使用此 MCP，每月进行 200 次筛查的团队只需支付 $9.00，且无需承诺订阅。

如何连接此 MCP 服务

Claude Desktop

将以下内容添加到你的 claude_desktop_config.json：

{
  "mcpServers": {
    "export-control-screening": {
      "url": "https://export-control-screening-mcp.apify.actor/mcp",
      "headers": {
        "Authorization": "Bearer YOUR_APIFY_TOKEN"
      }
    }
  }
}

Cursor / Windsurf / Cline

在 MCP 设置面板中添加服务 URL：

https://export-control-screening-mcp.apify.actor/mcp

在 Authorization 标头中加入你的 Apify API 令牌。此服务使用 MCP Streamable HTTP 传输方式。

Python（Apify Actor API）

from apify_client import ApifyClient

client = ApifyClient("YOUR_API_TOKEN")

run = client.actor("ryanclinton/export-control-screening-mcp").call(run_input={})

# The MCP server is accessed via HTTP — use the standby URL directly for tool calls
print("MCP server URL: https://export-control-screening-mcp.apify.actor/mcp")
print(f"Run ID: {run['id']}")

JavaScript

import { ApifyClient } from "apify-client";

const client = new ApifyClient({ token: "YOUR_API_TOKEN" });

// Trigger a screening via the MCP HTTP endpoint
const response = await fetch(
  "https://export-control-screening-mcp.apify.actor/mcp",
  {
    method: "POST",
    headers: {
      "Content-Type": "application/json",
      "Authorization": "Bearer YOUR_API_TOKEN",
    },
    body: JSON.stringify({
      jsonrpc: "2.0",
      method: "tools/call",
      params: {
        name: "generate_export_compliance_report",
        arguments: {
          entity: "Shenyang Machine Tool Group",
          technology: "CNC precision machining center",
          destination: "Russia",
        },
      },
      id: 1,
    }),
  }
);

const result = await response.json();
const report = JSON.parse(result.result.content[0].text);
console.log(`Verdict: ${report.verdict} — Score: ${report.compositeScore}/100`);
console.log(`Required actions: ${report.requiredActions.join(", ")}`);

cURL

# Full export compliance report
curl -X POST "https://export-control-screening-mcp.apify.actor/mcp" \
  -H "Content-Type: application/json" \
  -H "Authorization: Bearer YOUR_APIFY_TOKEN" \
  -d '{
    "jsonrpc": "2.0",
    "method": "tools/call",
    "params": {
      "name": "generate_export_compliance_report",
      "arguments": {
        "entity": "Shenyang Machine Tool Group",
        "technology": "CNC precision machining center",
        "destination": "Russia"
      }
    },
    "id": 1
  }'

# Screen a transaction party only
curl -X POST "https://export-control-screening-mcp.apify.actor/mcp" \
  -H "Content-Type: application/json" \
  -H "Authorization: Bearer YOUR_APIFY_TOKEN" \
  -d '{
    "jsonrpc": "2.0",
    "method": "tools/call",
    "params": {
      "name": "screen_transaction_parties",
      "arguments": {
        "entity": "Beijing Skyrizon Aviation",
        "country": "China"
      }
    },
    "id": 2
  }'

Export Control Screening MCP 的工作原理

阶段 1 — 并行收集数据

调用工具时，runActorsParallel 会使用 Promise.allSettled，同时向最多 7 个下游 Apify actor 发出请求。这意味着，如果某个数据源响应缓慢或不可用，它会返回一个空数组，而不会导致整个调用失败。每个下游 actor 使用 256 MB 内存，超时时间为 120 秒。对于 generate_export_compliance_report，最多有 6 个数据源并发运行：OFAC SDN 名单、OpenSanctions 全球汇总数据、USPTO 专利、UN COMTRADE、Federal Register 和 Congress Bills。如果提供了目的地国家/地区查询，则会作为第 7 个并行调用运行。

阶段 2 — 四种独立评分模型

每种评分模型都会根据收集到的数据独立运行，生成独立分数和信号字符串：

交易风险（0-100）：每项 OFAC 命中计 20 分（最高 40 分），每项 OpenSanctions 命中计 8 分（最高 25 分）；国家风险标记按等级计分——受制裁国家（+10）、武器禁运（+5）、Entity List 风险（+3）——最高 20 分。只要命中任何 OFAC 项目，无论数值分数多少，riskLevel 都会立即设为 BLOCKED。

两用物项分类（0-100）：系统会根据映射到 10 个 EAR 类别的 35 个 CCL 相关关键词扫描专利标题和摘要。敏感专利比例决定基础分数（最高 40 分）；CCL 类别广度最高加 25 分；关键类别奖励最高加 20 分（核能 +10、生物 +10）；专利总量最高加 15 分。

转运路线检测（0-100）：系统会分析 COMTRADE 贸易记录，包括流向受制裁目的地的货流（每项 +15 分）；单位价格高于 $100,000 或低于 $0.01 的异常情况（每项 +5 分，与受制裁目的地部分合计最高 35 分）；经由阿联酋、马来西亚、新加坡、香港、土耳其、格鲁吉亚、亚美尼亚、吉尔吉斯斯坦和乌兹别克斯坦等转运枢纽的路线（每项 +5 分，最高 25 分）；涉及 3 个以上国家的多层合作伙伴关系（每增加一个国家 +3 分，最高 20 分）；以及 OpenSanctions 叠加项（每项命中 +5 分，最高 20 分）。

监管变化（0-100）：每条 Federal Register 条目计 3 分，每项最终规则额外加 5 分（总计最高 40 分）。国会法案每项计 3 分，已颁布/通过的法案每项额外加 8 分（总计最高 35 分）。监管行动总量可额外增加最多 25 分，以反映变化加速情况。

阶段 3 — 汇总综合判定

四项模型评分按固定权重合并：交易风险 35%、两用风险 25%、转运风险 25%、监管风险 15%。在应用数值阈值前，先应用硬性拦截覆盖规则：任何 OFAC 命中都会导致 DENIED，无论综合评分如何；LIKELY_DIVERSION 或 CONFIRMED_DIVERSION 也会导致 DENIED。综合评分达到 65+ 或分类为 CONTROLLED 时，根据组合情况触发 DENIED 或 ENHANCED_REVIEW。requiredActions 数组根据特定信号条件构建，blockers 数组仅列出硬性拦截条件。

阶段 4 — 响应交付

所有工具响应都会返回结构化 JSON 字符串，并封装在 MCP content[0].text 格式中。服务端使用 MCP SDK 中的 StreamableHTTPServerTransport，并为每个请求创建新的 McpServer 实例，以避免客户端之间泄漏会话状态。Actor 在 Apify Standby 模式下运行——Express 服务会在待机端口上保持运行，以处理后续请求，因此重复查询不会出现冷启动延迟。

获得最佳结果的提示

1. 在交易工具中填写目的地国家/地区。 country 参数会启用国家/地区风险评分层，最多可增加 20 分。不填写时，国家/地区风险评分为零，可能会漏掉一些真实风险。

2. 对新的交易对手使用 generate_export_compliance_report。 该工具的费用与任意单次工具调用相同，为 $0.045，但会同时运行所有数据源。额外的数据源可提升准确性，尤其是对于贸易网络复杂国家/地区中的实体。

3. 将 ENHANCED_REVIEW 视为触发人工合规审查的信号，而非通过。 综合评分为 40-64 表示存在多个风险信号。应将此类情况转交具备资质的出口合规专业人士处理，而不是自动批准。

4. 对于复杂的公司结构，可结合使用 制裁网络分析。 出口管制 MCP 会筛查指定实体；网络分析 MCP 则会查明母公司或子公司是否受到制裁。

5. 通过定期计划每周监控监管主题。 对与你的产品线相关的技术主题使用 track_export_regulations。安排每周运行，并配置 webhook，在 changeLevel 达到 HIGH 或 CRITICAL 时提醒合规团队。

6. 不要将 APPROVED 判定视为正式的合规许可。 APPROVED 表示在已筛查的数据源中未检测到风险信号。这只是筛查结果，并非正式的 ECCN 分类或许可证判定。最终合规决策应始终咨询具备资质的出口法律顾问。

7. 在 classify_technology_risk 中使用 domain 参数缩小专利结果范围。 例如，使用 technology: "gyroscope" 和 domain: "navigation"，比宽泛搜索陀螺仪能返回更相关的专利，从而提高第 7 类——导航与航空电子设备的分类准确性。

与其他 Apify actor 结合使用

Actor	组合方式
OFAC 制裁名单搜索	在针对边界案例调用 MCP 之前，对实体列表直接进行 SDN 名单批量筛查
OpenSanctions 搜索	使用原始 OpenSanctions 数据补充 MCP 结果，按司法管辖区细分 100 多个名单
Federal Register 搜索	获取 track_export_regulations 标记的 BIS 规则对应的完整 Federal Register 文档文本
国会法案搜索	获取监管追踪器标记的出口管制立法对应的完整法案文本和提案人信息
UN COMTRADE 搜索	获取 detect_diversion_routes 标记的商品对应的多年历史贸易流系列数据
专利搜索	导出被标记为 CONTROLLED 或 MILITARY 的技术对应的完整专利记录，包括权利要求和附图
公司深度研究	对被标记为 HIGH 或 BLOCKED 的实体开展深度公司情报调查，为合规档案收集更多背景信息

局限性

• 不是正式的 ECCN 分类工具。 双用途技术分类器会将专利文本映射到 CCL 类别，以辅助筛查。这不构成正式的出口管制分类编号（ECCN）认定。正式分类需要 BIS 指导或合格的出口法律顾问提供意见。
• OFAC 筛查基于实体名称。 该工具会将实体名称字符串提交给 OFAC actor。与采用语音匹配算法的专用筛查平台相比，它不会进行模糊名称匹配、音译或别名解析。
• COMTRADE 数据存在发布延迟。 UN COMTRADE 贸易统计数据通常在报告期结束后 3-12 个月发布。转运检测模型识别的是历史模式，而非实时交易。
• 专利分类涵盖 10 个 EAR 类别中的 35 个关键词。 使用关键词列表未涵盖的冷僻术语或新颖命名的技术可能不会被标记。对于真正新颖的技术描述，该模型倾向于产生假阴性。
• 国家风险基于静态名单。 受制裁国家、武器禁运国家和 Entity List 关注国家名单均已硬编码到评分模型中。上次代码更新后被加入限制名单的国家，在 actor 重新部署前不会获得相应评分。
• 不提供 USML 或 ITAR 分类。 该 actor 不会根据美国军品清单（USML）进行筛查，也不会提供 ITAR 分类评估。对于国防物品和服务，请咨询国务院国防贸易管制局。
• 下游 actor 的可用性。 结果取决于 7 个下游 Apify actor 是否可用。如果某个数据源暂时不可用，它会返回空数组，相应评分部分将默认为零。在这种情况下，综合评分可能低估风险。
• 不进行负面媒体或新闻筛查。 MCP 不会搜索新闻数据库以查找实体的负面报道。进行声誉筛查时，请先与新闻搜索 actor 结合使用，再做出合规决定。

集成

• Zapier — 在 ERP 或 CRM 中创建新客户记录时，触发出口合规检查
• Make — 构建自动化工作流，根据 OFAC 名单筛查新的采购订单，并将 DENIED 结果标记后发送至合规队列
• Google Sheets — 将筛查结果推送到合规日志电子表格，其中包含实体名称、判定结果、评分和时间戳
• Apify API — 从贸易合规平台或报关代理系统以编程方式调用筛查工具
• Webhooks — 在筛查完成时接收 Webhook 通知，从而在 Slack 或电子邮件中启用实时合规提醒
• LangChain / LlamaIndex — 将 MCP 服务集成到 AI 合规 Agent 中，使其能够结合内部文档和政策文件，对筛查结果进行推理

故障排除

• 判定结果为 APPROVED，但你预期会收到标记 — 最常见的原因是实体名称不完整。请尝试使用完整法定名称，包括注册国家/地区。还要检查该实体在贸易数据库中是否使用其他名称；如果实体检查结果正常，可单独使用产品描述运行 classify_technology_risk。

• 对于明显受管制的技术，dualUseClassification.sensitivePatents 为 0 — 分类器使用 35 个关键词模式。如果该技术采用了列表中没有的专业术语（例如专有产品名称或非英文专利术语），就无法匹配。请尝试使用描述性短语而非产品代码或品牌名称调用 classify_technology_risk。

• 已知存在转运风险，但转运评分较低 — COMTRADE 数据存在 3-12 个月的发布延迟。如果可疑贸易流近期才发生，可能尚未出现在 COMTRADE 数据库中。可直接使用特定 HS 编码补充查询 UN COMTRADE Search Actor，以获取更精细的结果。

• 达到支出限额错误 — 达到事件费用限额时，Actor 会返回结构化错误 JSON，而不是抛出错误。请在 Apify 账户中提高支出限额，或调用 generate_export_compliance_report，而不是多次单独调用工具，以便每次费用事件获取更多信息。

• 针对活跃政策领域的法规变化评分为 LOW — Federal Register 和 Congress Bill 搜索使用关键词查询。请在 track_export_regulations 中尝试使用更具体的主题词。例如，使用“advanced computing AI chips BIS”而不只是“chips”，以便定位正确的法规文件。

负责任的使用

• 此 MCP 会访问公开的政府数据库，包括 OFAC、OpenSanctions、Federal Register、Congress.gov、USPTO 和 UN COMTRADE。
• 筛查结果是研究工具，不构成法律建议。所有涉及出口许可证、ECCN 分类或交易审批的合规决策，都需要由具备资质的出口法律顾问处理。
• 请遵守所有适用的出口管制法律，包括 EAR、ITAR、OFAC 法规以及你所在司法管辖区的同等法律。
• 未经人工审查底层证据，不要仅凭筛查结果拒绝建立业务关系。
• 有关网页抓取合法性的指南，请参阅 Apify's guide。

常见问题

此 MCP 的出口管制筛查与 Visual Compliance 或 MK Denial 等专用合规平台相比如何？ 专用平台提供语音匹配、集成式案例管理和审计追踪，专为合规计划文档记录而设计。此 MCP 覆盖的数据源更广（包括 COMTRADE 转运检测、专利两用分类和法规追踪），并采用按次付费定价，每次调用起价为 $0.045，而订阅费用为每月 $500-2,000。可使用此 MCP 进行初步筛查和研究；正式的合规计划文档记录和审计追踪则应使用专用平台。

此 MCP 的出口管制筛查会专门检查 BIS 实体清单吗？ OpenSanctions 汇总了 BIS 实体清单以及 100 多份其他全球拒绝交易方名单。在《联邦公报》发布的实体清单新增内容也会出现在 track_export_regulations 结果中。也可以通过 Federal Register Search actor 直接查询实体清单。

出口管制筛查使用的 OFAC SDN 名单数据有多新？ OFAC 和 OpenSanctions 数据会在查询时从下游 actor 实时获取；这些 actor 会查询各数据库当前已发布的数据。没有缓存或过时的本地副本。OFAC 会近乎实时地更新 SDN 名单；此 MCP 会同步反映这些更新，不会产生额外延迟。

出口管制筛查能否检测以别名或空壳公司名义运营的受制裁实体？ 当前筛查会对照 OFAC 和 OpenSanctions，直接匹配名称字符串，不会映射公司结构或追踪受益所有权。如需检测别名和空壳公司，可将此 MCP 与 Company Deep Research 结合使用，在筛查前识别关联实体。

两用技术分类的准确度如何？ 分类器会使用 35 个与 CCL 相关的关键词，对照 10 个 EAR 类别匹配专利文本。它旨在辅助筛查，标记值得进一步审查的技术，而非正式的 ECCN 判定。对于明确受控的技术（核技术、加密技术、制导导弹推进技术），准确度最高。新颖或晦涩的技术可能无法匹配。请务必让合格的出口合规专业人士核实标记的分类。

使用这些出口管制筛查数据是否合法？ 所有数据源均为公开的政府数据库：OFAC 是美国财政部的公共数据库，OpenSanctions 汇总公开的政府名单，UN COMTRADE 是联合国公开统计数据库，而 USPTO、Federal Register 和 Congress.gov 都是美国政府公开记录。请参阅 Apify 关于网页抓取合法性的指南。

生成完整的出口合规报告需要多长时间？ generate_export_compliance_report 工具会并行运行最多 7 项数据源查询。根据下游 actor 的响应时间，总响应时间通常为 15-45 秒。服务运行在 Apify Standby 模式下，因此 MCP 服务本身不会出现冷启动延迟。

ENHANCED_REVIEW 判定意味着什么？我可以继续交易吗？ ENHANCED_REVIEW 表示综合评分介于 40-64 之间，或两用分类结果为 CONTROLLED。这并不意味着必须停止，而是表示交易继续进行前需要由合格的出口合规专业人士审核。请勿自动批准 ENHANCED_REVIEW 结果。

我可以定期筛查实体监控名单中的实体吗？ 可以。使用 Apify 的定时功能按计划运行 MCP，也可以从合规系统以编程方式调用工具。当判定结果不是 APPROVED 时，可配置 Apify Webhook 将结果推送到合规队列。这是持续监控交易对手方的推荐做法。 此 MCP 能否处理针对外籍员工的视同出口筛查？ classify_technology_risk 工具可识别可能触发视同出口管制的两用特征，适用于外籍人士访问受控技术的情况。它不提供正式的视同出口判定；正式判定需要分析具体技术、个人国籍以及已实施的访问控制。

我可以在 AI 合规 Agent 中使用出口管制筛查结果吗？ 可以。此 MCP 专为 AI 集成而设计，可将其连接到 Claude、GPT-4 或任何兼容 MCP 的大模型。AI 可以调用工具、分析结构化 JSON 结果、根据内部政策文档比对调查结果，并起草合规备忘录。有关 LangChain 和 LlamaIndex 集成模式，请参阅 Apify 的平台集成。

如果 7 个数据源中的某个暂时不可用，会发生什么？ runActorsParallel 函数使用 Promise.allSettled，因此某个数据源失败时会返回空数组，而不是抛出错误。评分模型会收到该数据源的零数据，因此对应的风险组成部分得分为零。实际上，这意味着某个数据源不可用时，综合得分可能会低估风险。响应中的各个数据源数组会为空，这清楚地表明缺少数据。

帮助我们改进

如果遇到问题，您可以在 Apify 账户中启用运行共享，帮助我们更快地调试：

1. 前往 账户设置 > 隐私
2. 启用 与公开 Actor 创建者共享运行

这样一来，如果出现问题，我们就能查看您的运行详情，从而更快地修复问题。您的数据仅对 Actor 开发者可见，不会公开。

支持

发现 Bug 或有功能建议？请在此 Actor 页面上的 Issues 标签页中提交问题。如需定制解决方案或企业集成，请通过 Apify 平台联系我们。