EDGAR + Entity: US Company Research

edgar-entity-mcp

来源：https://github.com/pgeneralpl/edgar-entity-mcp · 问题反馈：https://github.com/pgeneralpl/edgar-entity-mcp/issues · npm：https://www.npmjs.com/package/edgar-entity-mcp · MCP Registry：io.github.pgeneralpl/edgar-entity-mcp

为 AI Agent 提供基于官方公开数据的美国公司研究。 一个 MCP 服务涵盖 SEC EDGAR（文件申报、XBRL 财务数据、Form 4 内部人交易、跨公司比较）以及各州州务卿的商业实体登记册（NY、CO、OR、CT、PA）。响应为精简的 JSON，包含来源 URL，并经过控制以减少令牌用量。

• 分析师：“比较 TSLA、F 和 GM 在 CY2023 的收入”“Apple 内部人士本月卖出了什么？”“总结最新 10-K 的风险因素。”
• 创始人 / 销售 / 尽职调查：“Acme Widgets LLC 是科罗拉多州的活跃实体吗？其注册代理人是谁？”
• 研究人员：以文本形式提供整洁的 10-K/10-Q 章节、标准化财务时间序列，并注明每项指标所用的 XBRL 标签。

数据无需 API 密钥。SEC 要求你使用 User-Agent 标明身份（参见 SEC User-Agent 和速率限制）。

npx -y edgar-entity-mcp        # stdio MCP server

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工具

工具	功能	来源
search_company	股票代码 / 名称 → CIK 匹配结果，按模糊匹配排序（合并不同类别的股票）	company_tickers_exchange.json
get_company_profile	名称、股票代码、交易所、SIC + 行业、注册州、财年结束日、EIN、地址、曾用名、最新 10-K/10-Q	data.sec.gov/submissions
list_filings	按表格类型 + 日期范围列出文件申报，包含 accession、日期、主文档和索引 URL；必要时读取较早的历史页面	data.sec.gov/submissions
get_filing_document	将主文档转换为整洁文本（表格保留为行）；提取 10-K/10-Q 项目（1、1A、7、7A、8……）；支持通过 max_chars/offset 分页	www.sec.gov/Archives
get_financials	标准化的收入、毛利、营业收入、净收入、EPS（基本 / 摊薄）、资产、负债、权益、现金、长期债务、经营现金流、资本支出、FCF、流通股数；按年或季度；按财务期间去重；报告所用标签	XBRL companyfacts
get_xbrl_concept	获取单家公司任意 XBRL 概念 / 单位的完整历史记录	XBRL companyconcept
compare_companies	比较同一日历期间所有申报者的某项概念（按股票代码排名或筛选）	XBRL frames
get_insider_trades	解析 Form 4/4A：申报人、职位 / 头衔、代码 + 通俗释义、股数、价格、价值、A/D、交易后持有量、衍生品详情；买入 / 卖出摘要	Form 4 XML
lookup_business_entity	按名称或实体 ID 搜索州务卿登记册；标准化状态、类型、成立日期、司法管辖区、地址、注册代理人	NY/CO/OR/CT/PA 开放数据（Socrata）
list_supported_states	各州的覆盖范围、数据集 ID、更新频率和许可证	—

还包括一个可运行完整工作流的 company_research_brief 提示词，以及一个 edgar-entity://data-sources 资源（许可证）。

每个工具都接受作为股票代码（AAPL）、CIK（320193）或明确名称的 company。错误将以 {"error":{"code","message","hint"}} 格式返回，并带有 isError: true。名称不明确时会返回候选 CIK。

调用示例和真实输出（实时数据，已精简）

get_financials {"company":"AAPL","limit":1}

{"cik":"0000320193","name":"Apple Inc.","period_type":"annual","currency":"USD",
 "periods":[{"fy":2025,"fp":"FY","period_end":"2025-09-27","period_start":"2024-09-29","form":"10-K","filed":"2025-10-31",
   "accession":"0000320193-25-000079","revenue":416161000000,"gross_profit":195201000000,"operating_income":133050000000,
   "net_income":112010000000,"eps_basic":7.49,"eps_diluted":7.46,"operating_cash_flow":111482000000,"capex":12715000000,
   "total_assets":359241000000,"total_liabilities":285508000000,"stockholders_equity":73733000000,"cash":35934000000,
   "long_term_debt":78328000000,"shares_outstanding":14776353000,"free_cash_flow":98767000000}],
 "tags_used":{"revenue":["us-gaap:RevenueFromContractWithCustomerExcludingAssessedTax"],"net_income":["us-gaap:NetIncomeLoss"],"...":[]},
 "source_url":"https://data.sec.gov/api/xbrl/companyfacts/CIK0000320193.json"}

period_type:"quarterly" 返回 3 个月的数据。10-Q 现金流量表项目是年初至今的数据，因此季度值通过差分计算，Q4 则通过 FY 减去 9M 得出。例如，MSFT FY25 Q4 的收入计算结果为 $76.441B，与报告的数字一致。每个推导出的值都会列在 notes 中。

get_insider_trades {"company":"TSLA","limit":5}

{"cik":"0001318605","name":"Tesla, Inc.","filings_returned":5,
 "summary":{"open_market_buys":{"count":0,"shares":0,"value":0},"open_market_sales":{"count":19,"shares":34620.25,"value":13321733}},
 "code_legend":{"F":"Shares withheld to pay exercise price or taxes","M":"Exercise or conversion of derivative (exempt)","S":"Open market or private sale"},
 "filings":[{"form":"4","filed":"2026-09-09","accession":"0001104659-26-106432","reporter":"Taneja Vaibhav","roles":"Officer",
   "officer_title":"Chief Financial Officer","transactions":[
     {"security":"Common Stock","date":"2026-09-08","code":"S","shares":2605.75,"price":360.134,"value":938419.17,
      "acquired_disposed":"D","shares_owned_after":25972.25,"ownership":"D"}],
   "url":"https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1318605/000110465926106432/tm2625055d1_4seq1.xml"}],"has_more":true}

get_filing_document {"url":"https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/320193/000032019325000079/aapl-20250927.htm","section":"1A","max_chars":3000}

{"url":"…/aapl-20250927.htm","kind":"html","section":{"id":"1A","title":"Risk Factors"},"total_chars":68118,"offset":0,"next_offset":3000,
 "text":"Item 1A.  Risk Factors\nThe following summarizes factors that could have a material adverse effect on the Company’s business…"}

compare_companies {"tag":"Revenues","period":"CY2023","companies":["TSLA","F","GM"]}

{"concept":"us-gaap:Revenues","unit":"USD","period":"CY2023","companies_reporting":2679,"results":[
 {"rank":12,"cik":"0000037996","name":"Ford Motor Co","val":176191000000,"end":"2023-12-31"},
 {"rank":13,"cik":"0001467858","name":"GENERAL MOTORS COMPANY","val":171842000000,"end":"2023-12-31"},
 {"rank":23,"cik":"0001318605","name":"Tesla, Inc.","val":96773000000,"end":"2023-12-31"}],
 "source_url":"https://data.sec.gov/api/xbrl/frames/us-gaap/Revenues/USD/CY2023.json"}

资产负债表（时点）概念需要添加 I 后缀，例如 {"tag":"Assets","period":"CY2024Q4I"}。

lookup_business_entity {"name":"Newmont Corporation","states":["CO"]}

{"results":[{"state":"CO","entity_id":"20021056790","name":"Newmont Corporation","status":"Good Standing",
  "type":"Foreign Profit Corporation (FPC)","formed":"2002-03-08","jurisdiction":"DE",
  "principal_address":"6900 East Layton Ave, Suite 700, Denver, CO, 80237, US",
  "registered_agent":{"name":"CORPORATION SERVICE COMPANY","address":"1900 W Littleton Blvd, Littleton, CO, 80120"},
  "details_url":"https://www.coloradosos.gov/biz/BusinessEntityDetail.do?masterFileId=20021056790",
  "source_url":"https://data.colorado.gov/resource/4ykn-tg5h.json?entityid=20021056790"}],
 "by_state":{"CO":{"count":1,"query_url":"…"}}}

其他快速示例：

• search_company {"query":"berkshire"} → BERKSHIRE HATHAWAY INC，CIK 0001067983，股票代码 BRK-B, BRK-A
• list_filings {"company":"AAPL","forms":["10-K"],"date_to":"2010-12-31","limit":2} → 2010 年的 10-K 和 10-K/A，从较早的历史页面读取
• get_xbrl_concept {"company":"TSLA","tag":"ResearchAndDevelopmentExpense","forms":["10-K"],"framed_only":true}
• lookup_business_entity {"entity_id":"0783036","states":["CT"]} → THE TRAVELERS COMPANIES, INC.（活跃、外国股份公司、MN）

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安装

有三种连接方式：托管端点 https://edgar-entity-mcp.vercel.app/mcp（无需安装，见下文 远程连接）、通过标准输入/输出运行的 npm 包 edgar-entity-mcp（Node.js ≥ 22.23.4 或 ≥ 24.22.1），或任何可从官方 MCP Registry 条目 io.github.pgeneralpl/edgar-entity-mcp 安装的客户端。

快速检查：npx -y edgar-entity-mcp --version

**Node.js 版本（标准输入/输出用户）：**请在已安装安全补丁的 Node.js 上运行此软件包 — 22.23.4+（22.x）或 24.22.1+（24.x，推荐），或 26.12.1+。这些版本（2026-10-21）修复了 CVE-2026-111497，即恶意服务端响应由 fetch() 解码时可能触发的 Brotli 解码器越界写入问题，以及 TLS 主机名验证绕过问题。Node.js 20 已结束生命周期，不会获得此修复。使用 node -v 检查；在未安装补丁的 Node.js 上启动时，服务会在标准错误输出中打印警告。托管端点运行于 Vercel 管理的 Node.js 24.x 运行时，Vercel 会自行安装补丁。engines.node 为 24.x（用于固定 Vercel 运行时），因此 npm 在 22.x 上会打印 EBADENGINE 提示 — 在 22.23.4+ 上这是预期情况，不会造成影响。

Claude Desktop / Claude Code / Cursor / Windsurf / VS Code（通过 npx 使用标准输入/输出）

{
  "mcpServers": {
    "edgar-entity": {
      "command": "npx",
      "args": ["-y", "edgar-entity-mcp"],
      "env": { "SEC_USER_AGENT": "Your Name or Company [email protected]" }
    }
  }
}

• Claude Desktop：~/Library/Application Support/Claude/claude_desktop_config.json（macOS）或 %APPDATA%\Claude\claude_desktop_config.json（Windows）。
• Cursor：~/.cursor/mcp.json（全局）或 .cursor/mcp.json（项目）。
• Claude Code：claude mcp add edgar-entity -e SEC_USER_AGENT="Your Name [email protected]" -- npx -y edgar-entity-mcp
• VS Code：.vscode/mcp.json，使用 "servers" 替代 "mcpServers"。

远程连接（可流式传输的 HTTP）

托管端点（免费，无需密钥）：https://edgar-entity-mcp.vercel.app/mcp · 健康状态：https://edgar-entity-mcp.vercel.app/health。托管实例使用 Upstash Redis 作为共享缓存，SEC 请求速率上限为整个服务集群 6 req/s，并设有每个客户端的配额（见托管配额）。

{ "mcpServers": { "edgar-entity": { "url": "https://edgar-entity-mcp.vercel.app/mcp" } } }

对于仅支持标准输入/输出的客户端："command": "npx", "args": ["-y", "mcp-remote", "https://edgar-entity-mcp.vercel.app/mcp"]。使用 API 密钥时，请发送 Authorization: Bearer <key> 或 x-api-key: <key>（mcp-remote：--header "Authorization: Bearer <key>"）。

自托管 HTTP 服务

npm run build && PORT=3000 SEC_USER_AGENT="Acme [email protected]" npm run start:http   # → http://127.0.0.1:3000/mcp

默认情况下，node 服务绑定到 127.0.0.1，且仅响应 Host 为 localhost（DNS 重绑定防护）且 Origin（如有）为本地地址的请求。若要公开访问，请设置 HOST=0.0.0.0、ALLOWED_HOSTS=mcp.example.com，并可选择设置 ALLOWED_ORIGINS；仅当反向代理设置了 X-Forwarded-For/X-Real-IP 时，才设置 TRUST_PROXY=1。

部署到 Vercel

仓库中已包含 api/mcp.ts 和 api/health.ts（Vercel Functions，采用基于 mcp-handler 构建的 Web 标准处理器），以及 vercel.json。该配置会运行 npm run build，并将 /mcp 重写到 /api/mcp，将 /health 重写到 /api/health。运行 npm run smoke:remote -- https://<project>.vercel.app/mcp 可对部署进行实时检查。

1. 运行 vercel link，然后运行 vercel env add SEC_USER_AGENT（以及 HEALTH_SECRET、IP_HASH_SALT，还可选择添加 SOCRATA_APP_TOKEN / MCP_API_KEYS）。
2. 强烈建议添加 Upstash Redis 集成。这样，缓存、SEC/州级速率预算和每客户端配额就能在整个集群范围内共享；未添加时，这些设置仅适用于单个实例。在 Upstash 控制台中启用淘汰策略（allkeys-lru）和用量提醒。
3. 运行 vercel deploy --prod。将客户端指向 https://<project>.vercel.app/mcp。

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环境变量

变量	默认值	用途
SEC_USER_AGENT	–（必填）	请设置此项为你自己的 "<Name or Company> <email>"，例如 "Acme Research [email protected]"。此项未设置或仍为占位符时，SEC 工具会拒绝运行（CONFIG_ERROR）；州级登记工具仍可正常使用。
SEC_MAX_RPS	6（最高 8）	SEC 每秒请求数：按进程计算；配置 Redis 后，也按整个服务群计算
SOCRATA_MAX_RPS	5	州级门户每秒请求数（采用相同的两阶段限流器）
DISTRIBUTED_RATE_LIMIT	1	0 会禁用 Redis 令牌桶（仅保留每进程限额）
SOCRATA_APP_TOKEN	–	州级门户的应用令牌（可提高限流额度；可在各门户的开发者设置中免费获取）
UPSTASH_REDIS_REST_URL / UPSTASH_REDIS_REST_TOKEN	–	启用 Redis（也支持 Vercel 的 KV_REST_API_URL/KV_REST_API_TOKEN）。未提供这些变量时，缓存和配额将保存在内存中。
QUOTA_ANON_PER_MINUTE / QUOTA_ANON_PER_DAY	30 / 60	匿名客户端的 HTTP 配额，单位为请求数，按哈希 IP 计算（每分钟限额按实例在内存中执行）
QUOTA_ANON_NETWORK_PER_DAY	全局上限（60）的 10%	同一 /24（IPv6 /48）内所有匿名客户端共享的每日上限，用于防范地址轮换；绝不会超过 QUOTA_ANON_GLOBAL_PER_DAY 的 10%
QUOTA_ANON_GLOBAL_PER_DAY / QUOTA_ANON_GLOBAL_HARD_PER_DAY / QUOTA_ANON_TRICKLE_PER_DAY	600 / 900 / 10	所有匿名客户端共享的每日软上限；超出后，每个 IP 仍可使用涓流额度，直至硬上限。API 密钥调用方不受影响。
QUOTA_KEY_PER_MINUTE / QUOTA_KEY_PER_DAY	120 / 500	每个 API 密钥的 HTTP 配额（可通过 scripts/create-key.ts 设置每个密钥的专属额度）
SEC_KEYED_RESERVED_RPS	2	从 SEC_MAX_RPS 中为 API 密钥调用方预留的部分（匿名流量共享其余部分）
MAX_CONCURRENT_UPSTREAM_PER_CLIENT	4	每个客户端（哈希 IP 或密钥）的并发上游抓取数；超出后需等待，随后会收到 RATE_LIMITED
DEGRADED_SEC_RPS	0.2（最高 2）	Redis 不可用或超出其计划限额时，API 密钥调用方的每实例 SEC 速率；0 = 拒绝 SEC 调用。在此状态下，匿名调用方只能使用缓存。
MCP_API_KEYS	–	逗号分隔的静态密钥（与存储在 Redis 中的哈希密钥同时接受）
MCP_REQUIRE_API_KEY	–	1 会以 401 拒绝匿名 HTTP 调用（0.1.x 在设置了 MCP_API_KEYS 时要求必须提供密钥）
KEY_REQUEST_URL	GitHub issue 链接	在 RATE_LIMITED 提示中显示为申请免费密钥的地址
IP_HASH_SALT	–（Redis 必填）	IP 哈希所用的密钥（≥32 个随机字符，例如 openssl rand -hex 32）。实际使用的盐值为 HMAC-SHA256(IP_HASH_SALT, UTC date)，因此每天轮换。配置 Redis 后，若缺少此项、设为旧默认值 edgar-entity-mcp 或少于 32 个字符，服务器将拒绝启动（node：退出码为 1；Vercel：每个请求均返回 503，且 /health 显示 misconfigured）。
API_KEY_SECRET	–（Redis 必填）	用于签署 API 密钥（eem_<id>_<HMAC>）的密钥（≥32 个随机字符，且与 IP_HASH_SALT 不同）。轮换此密钥会立即使所有已签发的密钥失效。未配置 Redis 时，禁用已签发密钥。
REVOKED_KEY_IDS	–	逗号分隔的密钥 ID（或完整密钥）；在每个实例上立即拒绝这些密钥，无需 Redis——用于紧急撤销，包括降级模式期间
HEALTH_SECRET	–	允许发送 x-health-secret: <value> 的请求使用 /health?deep=1（Redis ping）
SUPPRESSION_FILE	–	抑制条目组成的 JSON 数组（参见隐私和个人数据）
MAX_BODY_BYTES / MAX_DOCUMENT_BYTES	65536 / 15 MB	HTTP 请求正文上限 / 申报文件大小上限
USAGE_LOG	–	1 会将每次调用的使用情况 JSON（工具、延迟、是否成功、响应大小、哈希主体）记录到 stderr
MEMORY_CACHE_MB / REDIS_MAX_VALUE_BYTES / HTTP_TIMEOUT_MS	128 / 900000 / 25000	调优参数
HOST / ALLOWED_HOSTS / ALLOWED_ORIGINS / TRUST_PROXY	127.0.0.1 / – / – / –	仅适用于可自托管的 node 服务器

托管配额和 API 密钥

托管端点会按 单位 对每次工具调用收费，单位数大致表示该调用可能触发的上游请求数：

工具	单位
list_supported_states	0
search_company、get_company_profile、get_xbrl_concept	1
list_filings	1（带日期筛选或偏移量时为 6，此时可能分页获取最多 4 个较早的历史文件）
get_financials	2
compare_companies	3
get_filing_document	按 url 获取为 4，按 company + accession 获取为 10
get_insider_trades	6 + limit（最多 20 份申报文件 → 26）
lookup_business_entity	州数（最多 5）

客户端	每分钟	每日（UTC）
匿名（按 IP 计，IPv6 按每个 /64 计）	30（每个实例）	60
同一网络中的所有匿名客户端（IPv4 /24、IPv6 /48）	–	60（全局上限的 10%）
所有匿名客户端合计	–	600 软上限；之后每个 IP 为 10，硬上限为 900
免费 API 密钥	120（每个实例）	500

先预留，再退款。 上表中的费用是调用前预留的 估算值。调用后，服务端会按实际费用收费——即其发出的上游请求数，至少为 1——并退还余额。从缓存中返回的调用费用为 1 个单位，因此低成本的缓存调用不会耗尽匿名客户端共享的配额。退款会保存在本地，并计入下一次计数器更新，因此不会消耗 Redis 命令。

超出配额的调用会返回带有 retry_after_seconds、范围（minute、day、network、global）、上限以及获取密钥方式的 RATE_LIMITED 工具错误。本地运行 npx -y edgar-entity-mcp 不受配额限制。

上游预算的公平分配：默认情况下，SEC_KEYED_RESERVED_RPS 会为 API 密钥调用者预留 6 个 SEC 请求/秒中的 2 个；每个客户端最多可有 MAX_CONCURRENT_UPSTREAM_PER_CLIENT（4）个上游获取请求同时进行。SEC 令牌桶会平滑补充令牌（在 6 rps 下约每 167 ms 补充一个令牌，突发容量为 2）。

API 密钥

免费密钥：在 github.com/pgeneralpl/edgar-entity-mcp 提交 issue。密钥格式为 eem_<12-char id>_<24-hex HMAC>，并且可 自行验证：服务端会在本地使用 API_KEY_SECRET 作为密钥检查 HMAC，因此随机或伪造的密钥会在不访问 Redis 的情况下被拒绝；客户端在 10 分钟内发送超过 10 个无效密钥会收到 HTTP 429。随后，服务端会查询一次有效密钥（eem:v1:apikey:<id>，以支持删除和按密钥设置限制），并将其缓存 5 分钟。

• 生成：npx tsx scripts/create-key.ts [--per-day N] [--per-minute N]。密钥只会打印一次。记录中 仅 保存创建日期和可选限制：不会收集所有者姓名、电子邮件或其他联系信息（密钥申请保存在 issue 跟踪器中；如果之后可能需要查询，请在那里记录密钥 ID）。
• 删除：npx tsx scripts/delete-key.ts <key-or-id> 会删除记录以及该密钥的所有有效计数器。运行中的实例会在 5 分钟内停止接受该密钥。如需立即在所有位置撤销（即使 Redis 不可用时也有效），请将 ID 添加到 REVOKED_KEY_IDS。轮换 API_KEY_SECRET 会一次性撤销所有密钥。
• 两个脚本都需要部署环境中的 UPSTASH_REDIS_REST_*、IP_HASH_SALT 和 API_KEY_SECRET。
• lookup_business_entity 中的 include_agent_details 仅对 API 密钥调用者生效（参见隐私与个人数据）。

适配 Upstash 免费套餐（以及额度用尽时会发生什么）

Upstash 会对每条命令计费，包括 Lua 脚本中的每个 redis.call。以下数量为计费命令数，根据 tests/budget.test.ts 中脚本的精确模拟器测得（REST 可见部分已通过 scripts/live-upstash.ts 使用真实 Upstash 验证）：

事件	计费命令数
配额检查，匿名用户，允许（EVALSHA + 对 IP 日配额、/24 日配额、全局日配额执行 INCRBY）	4（+ 每个计数器当天首次创建时执行 1 次 EXPIRE：最多 7 次）
配额检查，API 密钥，允许（EVALSHA + INCRBY）	2（+ 当天首次调用时 1 次）
因已知计数器没有足够额度来支付此次调用的成本而拒绝（自身日配额、/24、全局）	0
在脚本中拒绝（计数器已被另一个实例填满）	匿名用户 7 次，密钥用户 3 次（INCRBY + DECRBY 回滚），随后为 0
退还未使用的预估额度	0（合并到下一次 INCRBY）
每分钟限流	0（在内存中处理）
随机 / 伪造的 API 密钥，或 REVOKED_KEY_IDS 中的密钥	0
MAC 有效的密钥，首次使用（随后缓存 5 分钟）	1（GET）
SEC / state-portal 请求，已获取 fleet 令牌（EVALSHA + HMGET + HSET + PEXPIRE）	每次上游请求 4 次；预留桶为空的密钥用户：2 + 4
共享缓存：命中 L1（进程内存）/ 命中 Redis / 未命中并存储	0 / 1 / 2
降级模式下的任何调用	0
完整调用：search_company 预热（进程缓存）	4
完整调用：冷调用，含 1 次 SEC 请求（配额 4，缓存 GET + SET 为 2，SEC 令牌为 4）	10（当天首次调用时为 13）

使用默认值时，每个 UTC 日的最坏情况：匿名流量受 900 单位硬上限约束（≤ 900 次调用，≤ ~900 次上游请求）：约为 900 × 4 + 900 × 6 ≈ 9K 条命令。每个每天 500 单位的 API 密钥最多额外增加约 4K 条。Upstash 免费套餐（每月约 500K 条命令，平均每天约 16K 条）因此足以覆盖匿名套餐和几个活跃密钥；请根据你的套餐调整 QUOTA_ANON_GLOBAL_PER_DAY 和 QUOTA_KEY_PER_DAY。套餐额度用尽时，服务会进入降级模式，而不是故障：

降级模式。 如果 Redis 出错、超时或报告套餐限额（max requests limit），实例会一次切换到降级模式 60 秒：

• 使用本地内存配额（每日限额相同，但按实例计算）；
• 匿名调用方：仅限缓存——不在此实例内存中的内容都会被拒绝，并返回清晰的 RATE_LIMITED（scope: "degraded"）消息；
• **API 密钥调用方：**每个实例的 SEC 限速为 DEGRADED_SEC_RPS（0.2/s）（0 = 拒绝）；MAC 有效的密钥无需 Redis 查询即可接受，但会被视为未验证（不含 include_agent_details）；REVOKED_KEY_IDS 中的密钥仍会被拒绝；
• 如果该实例从未加载抑制列表，则拒绝状态注册表查询。

/health 会报告 status: "degraded" 及原因。

HTTP 端点的其他限制：请求正文最大 64 KB，不支持 JSON-RPC 批处理（每个请求只允许一条消息），每次内幕人员调用最多 20 份 Form 4 申报；每次实体查询最多 5 个州，每个州最多 25 条结果；申报文件最大 15 MB。

隐私和个人数据

• 除非名称以法律实体形式后缀结尾（Inc、Corp、LLC、LLP、LP、Ltd、Company、“& Co”、Bank、N.A. 等），或属于已知的注册代理服务机构（CT Corporation、CSC、Cogency Global 等），否则注册代理人和法律文书送达联系人均视为个人。“JOHN CHURCH”“JUDE LAW”“DAVID CO”和“JOHN SMITH PA”均为个人；以 CO/PA/PC 结尾且含义不明确的名称也视为个人。
• 对于个人代理人，返回 { "kind": "individual", "withheld": true }，同时隐藏实体的主要地址/邮寄地址（以及 NY 地点名称）（addresses_withheld: true），因为对于一人企业，这些地址通常是住宅地址。include_agent_details: true 仅对 API 密钥调用方（以及本地 stdio 使用者）公开这些信息；匿名 HTTP 调用方则会收到隐私说明。组织类代理人的信息始终会显示。
• 删除/异议请求：使用 npx tsx scripts/suppress.ts add ...（Redis 集合，10 分钟内生效）、SUPPRESSION_FILE 或 src/states/suppression-list.ts，添加 entity:<STATE>:<id> 或 agent:<name>。实体 ID 会经过规范化处理（大小写、标点、前导零）。被屏蔽的名称会在代理人姓名和地址中以及实体名称、NY 地点名称和主要地址/邮寄地址中按完整词匹配；匹配到任何一处都会移除该记录的所有个人字段，如果在实体名称中匹配到（也会匹配去掉空格的形式，例如“JANEDOE HOLDINGS LLC”），则将名称替换为 [withheld]。如果已配置 Redis，但冷启动实例无法加载屏蔽列表，则会拒绝州级查询（在发出任何注册机构请求之前），而不是在未加载屏蔽列表的情况下提供结果。
• Form 4 报告所有者的姓名属于法定公开披露信息，由 get_insider_trades 返回。

托管服务存储哪些内容，以及存储时长

速率限制仅在 Redis 中以哈希标识符为键，存储整数计数器，TTL 等于所执行限制的时间窗口：

Redis 键	值	TTL
eem:v1:q:d:ip:<hash>:<YYYYMMDD>	一个 IP（IPv6：/64）今天（UTC）已使用的单位数	25 h（当天 + 1 h 缓冲）
eem:v1:q:d:net:<hash>:<YYYYMMDD>	一个 /24（IPv6：/48）内所有匿名客户端今天已使用的单位数	25 h
eem:v1:q:d:anon:<YYYYMMDD>	所有匿名客户端今天合计已使用的单位数	25 h
eem:v1:q:d:key:<id>:<YYYYMMDD>	一个 API 密钥今天已使用的单位数	25 h

• IP 的 <hash> 是 HMAC-SHA256(daily salt, IP or prefix) 截断至 80 位后的值，其中每日盐值为 HMAC-SHA256(IP_HASH_SALT, YYYYMMDD)。不同日期的哈希无法关联；某天的计数器过期后，也不会留下任何源自当天 IP 的数据。请求会按同一个 UTC 日期进行哈希和计数，因此跨越午夜的请求会得到一致的计数。IP 的每分钟计数器会在午夜重置，因为哈希值会改变，所以客户端在这一时刻最多只能额外获得一分钟的配额。
• 对于密钥，<id> 是密钥的公开 ID（密钥的秘密部分不会进入 Redis）。API 密钥记录（eem:v1:apikey:<id>）仅保存创建日期和可选的每密钥限制，直到使用 scripts/delete-key.ts 删除（该脚本也会删除该密钥的计数器）。抑制集合（eem:v1:suppress）保存数据删除请求条目。
• Redis 中不会存储：原始 IP、用户代理、请求路径、工具参数、按工具划分的使用历史记录。公开 SEC 和州数据的共享缓存条目存储在 eem:v1:c:<sha256 of the upstream request> 下，因此键名不会泄露搜索内容。上游扇出预算（eem:rl:*）是一个全局令牌桶，不包含任何客户端数据。
• 日志：错误信息（以及设置 USAGE_LOG=1 后每次调用一行的日志，其中包含工具名称、延迟、结果、响应大小和每日轮换的主体哈希）会写入 stderr，然后进入 Vercel 运行时日志，并按照 Vercel 方案的保留期限过期（限制）。错误文本中的 URL 查询字符串、IP 地址、电子邮件地址和类似凭据的值会被屏蔽。此服务绝不会记录工具参数、API 密钥和原始 IP。Vercel 自身的平台请求日志（不属于此代码）会根据 Vercel 的保留期限记录请求路径、客户端 IP 等请求元数据。
• 每分钟限制仅保存在进程内存中（70 s），绝不会写入 Redis。
• /health 会在 quotas.state 下报告此配置。

恢复托管部署前的必要配置

在取消暂停部署前，请在 Vercel 项目的 Production 和 Preview 环境中设置这些变量。配置 Redis 后，除非 IP_HASH_SALT 和 API_KEY_SECRET 有效，否则服务会拒绝提供服务（HTTP 503，/health → misconfigured）。

变量	值
SEC_USER_AGENT	"<Operator name> <contact email>"（SEC 公平访问政策）
UPSTASH_REDIS_REST_URL + UPSTASH_REDIS_REST_TOKEN（或 Vercel 的 KV_REST_API_URL + KV_REST_API_TOKEN）	Upstash 数据库
IP_HASH_SALT	至少 32 个随机字符（openssl rand -hex 32）
API_KEY_SECRET	至少 32 个随机字符，且与 IP_HASH_SALT 不同
HEALTH_SECRET	随机值；启用 /health?deep=1
SOCRATA_APP_TOKEN	从州门户获取的免费应用令牌（可提高限流上限）
KEY_REQUEST_URL	用户申请免费密钥的地址（默认为 GitHub issue 链接）
DEGRADED_SEC_RPS	0.2（或设为 0，以便 Redis 不可用时完全停止 SEC 调用）
MCP_REQUIRE_API_KEY	可选：设为 1 以禁用匿名使用

此外，建议设置 Upstash 用量告警，并让 REVOKED_KEY_IDS 保持为空，除非有需要。只有在 API_KEY_SECRET 最终确定后才生成密钥（轮换该密钥会使现有密钥失效）。

安全说明

• get_filing_document 返回的申报文件文本是不可信的，由申报人撰写。文本会被包在 <<<BEGIN UNTRUSTED SEC FILING TEXT id=<nonce>>>> / <<<END UNTRUSTED SEC FILING TEXT id=<nonce>>>> 标记之间，其中 nonce 每次响应都会随机生成，并在 untrusted_marker_id 中重复，因此申报文本无法伪造结束标记。零宽字符、双向控制字符、Unicode 标签字符（U+E0000–E007F）和变体选择符（U+FE00–FE0F、U+E0100–E01EF）会被剥除。其他第三方文本（实体名称和地址、Form 4 申报人姓名、备注和脚注、XBRL 标签和说明）也会以相同方式清理，并列在每个响应的 untrusted_fields 中。Agent 应将所有这些内容视为数据，绝不能视为指令。
• 仅接受 https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/<CIK>/<accession>/<file> URL 作为文档输入；重定向会被手动跟随，并再次根据主机允许列表进行检查。
• 返回给客户端的错误消息是通用的；详细信息会连同参考 ID 一起写入服务日志。

SEC User-Agent 和速率限制

SEC 的公平访问政策将客户端限制为 每秒 10 个请求，并要求声明 User-Agent。SEC 可能会屏蔽未声明 User-Agent 的客户端（HTTP 403“Undeclared Automated Tool”）。此服务：

• 在每个 SEC 请求中发送 SEC_USER_AGENT；
• 通过两阶段限流器控制请求间隔：每个进程单独控制间隔；如果使用 Redis，则还会使用原子化的全网令牌桶（默认 6 个请求/秒，其中 2 个为 API 密钥调用方预留；平滑补充，突发上限为 2）。若约 5 秒内未获得令牌，调用将以 RATE_LIMITED 失败；如果 Redis 本身不可用或超出其套餐限制，则匿名调用方仅从缓存获取服务，API 密钥调用方则在降级模式下按每个实例 0.2 个请求/秒获得服务；
• 对 429/5xx 错误采用指数退避重试，并遵循 Retry-After；
• 对相同的进行中请求进行去重，并使用 TTL 缓存：股票代码 24 小时、申报文件列表 10 分钟、companyfacts/concepts 6 小时、frames 12 小时、进程内存中的申报文件文档 30 天（原始文档绝不会写入 Redis；小于 256 KB 的处理后文本和解析后的 Form 4 数据会共享 7 天）、州级搜索 1 小时。

变现扩展点（暂不支持计费）

• HTTP 门控：使用在 Redis 中注册的自验证密钥（scripts/create-key.ts / scripts/delete-key.ts）、MCP_API_KEYS 静态密钥，或用于验证存储在其他位置的密钥的 createHttpHandler({ verifyKey: async (k) => principalOrNull })。无效密钥会返回 401。
• 按调用计量：setUsageHooks({ beforeCall, afterCall })（从包中导出）。beforeCall 接收 {tool, transport, apiKey, clientId, principal, args}；抛出 ToolError 会以对应代码拒绝调用（其他任何错误都会变为 UNAUTHORIZED）。内置配额钩子会先运行。afterCall 接收 {ok, ms, errorCode, responseChars}，足以支持按次或按 Token 计价。
• 建议的套餐：免费（stdio 或无密钥 HTTP，使用缓存）、Pro（API 密钥、更高限额、批量/分页导出）、Team（针对新增申报文件或内部人员交易的 Webhook）。

数据来源与许可证

代码采用 MIT 许可证。服务不随附数据，所有数据均为实时获取。完整详情请见 DATA_SOURCES.md 和 LICENSES/。

来源	数据集	覆盖范围	许可证（可商用）
SEC EDGAR	submissions、XBRL APIs、Archives	所有 EDGAR 申报者	美国政府公开信息；SEC 政策（可以）
New York DOS	n9v6-gdp6 Active Corporations	仅限活跃实体，按月更新	OPEN-NY 条款（可以）
Colorado SOS	4ykn-tg5h Business Entities	所有实体及其状态，每日更新	公共领域 + CO 服务条款免责声明（可以）
Oregon SOS	tckn-sxa6 Active Businesses	仅限活跃企业，每周更新	依法规属于公共领域，ORS 276A.368（可以）
Connecticut SOTS	n7gp-d28j Business Master	所有实体及其状态，每日更新	公共领域，CT 条款（可以）
Pennsylvania DOS	xvd7-5r2c Registered Businesses	当前注册信息，按月更新	美国政府公共领域（可以）

**Colorado 免责声明：**此处提供的数据已针对其原始来源——科罗拉多州——进行了修改。科罗拉多州不对通过本网站提供的任何数据的完整性、准确性、时效性或内容作出任何陈述或保证。科罗拉多州明确免责声明，拒绝承担任何明示或默示的保证，包括适销性或适用于特定用途的任何默示保证。数据可能会随着修改和更新的完成而发生变化。使用者应自行承担使用 Web 信息流所含信息的风险。

特拉华州是最常见的注册州，但没有开放的批量数据集，因此不在覆盖范围内。CA 和 FL 已列入路线图（参见 list_supported_states）。本服务仅提供信息数据，不构成投资、法律或信贷建议。本服务不是消费者报告机构，其输出不得用于受 FCRA 监管的决策。

架构

src/
  core/      config, cache (memory LRU | Upstash | tiered), rate limiter, fetch+retry, usage hooks, errors
  sec/       tickers (fuzzy), submissions, documents (HTML→text, item extraction), financials, xbrl (concept/frames), insider (Form 4)
  states/    registry (per-state dataset config + normalizers), socrata (SoQL builder, ranking)
  tools.ts   zod schemas + tool handlers (transport-agnostic)
  server.ts  registers tools/prompt/resource on an McpServer (shared by both transports)
  stdio.ts   npm bin  → serveStdio()
  http/      handler.ts (mcp-handler + API-key auth) · node-server.ts (local/self-host)
api/mcp.ts   Vercel Function

基于官方 MCP TypeScript SDK v2（@modelcontextprotocol/server，它是 @modelcontextprotocol/sdk v1 软件包的后继版本，也是 mcp-handler 2.x 的必需依赖）。服务支持 2026-07-28 协议，并会自动兼容 2025 年时期的客户端，同时支持 stdio 和 HTTP。

开发

npm install
npm run check        # typecheck + eslint + vitest (offline unit tests)
npm run smoke:e2e    # build + live smoke over stdio (all tools, real SEC/state data) + HTTP + Vercel-function e2e
npm run validate:registry   # validate server.json against the MCP Registry schema
npx @modelcontextprotocol/inspector --cli node dist/stdio.js --method tools/list

路线图

• 支持更多州：FL（Sunbiz 批量文件）、CA（bizfile API，需要密钥）、开放数据允许时支持 WA/TX；NY 非活跃实体（“All Filings”数据集）
• 高管/董事（CT principal 数据集；PA 高管记录；DEF 14A）
• EDGAR 全文搜索（efts.sec.gov）和 8-K 条目级事件信息流
• 13F 持仓、13D/G 所有权、S-1/IPO 跟踪
• 新申报和内部人交易的 Webhook/订阅（MCP 事件）
• 分部及地理区域收入（通过 Financial Statement 数据集获取 XBRL 维度）
• 用于一键安装 Claude Desktop 的 MCPB 捆绑包（已包含并验证 manifest.json）
• 托管计划：API 密钥、配额和使用情况仪表板（相关钩子已就绪）

许可证

代码采用 MIT 许可证（见 LICENSE）。数据仍受各来源条款约束（见 DATA_SOURCES.md）。