FINRA Broker & Advisor Check

FINRA 经纪商与顾问查询

通过实时 FINRA BrokerCheck 记录查询并审查美国金融顾问、经纪商和公司：注册状态、披露信息、任职经历、通俗易懂的风险提示，以及交出资金前应询问的问题。

在把钱交给顾问之前先核查他们

每次调用都会实时获取 FINRA BrokerCheck 公共记录，因此结果反映的是今天的记录，而非过时的副本。先按姓名搜索，再通过 CRD 编号审查。

你将获得

• 经纪商和投资顾问角色的注册状态。
• 披露信息，包括类型、日期、处理结果、指控和制裁（监管、客户争议、刑事、财务、终止任职）。
• 任职经历：当前和过往公司、从业年限、跳槽频率。
• 通俗易懂的风险提示排名，以及可直接向对方提出的问题。

工具

• search_advisor：按姓名查找顾问，也可选择州。
• get_advisor_profile：获取指定 CRD 编号的完整公开记录。
• vet_advisor：按高／中／低等级排列风险提示，并提供可询问的问题。
• search_firm 和 get_firm_profile：用于查询公司。

适用对象

核查顾问的个人、保护年长亲属免遭投资诈骗的家庭成员、合规团队、记者，以及需要经过核实的注册数据而非猜测的 Agent。

披露信息是需要报告的事件，并非不当行为的证明；许多事件会在未作出认定的情况下被驳回或和解。请务必在 brokercheck.finra.org 上核实。本内容不构成投资或法律建议。

使用方法

托管在 MCPize，提供免费套餐（每天 10 次调用）。远程 MCP 端点（可流式传输的 HTTP，API 密钥由 MCPize 提供）：

https://broker-advisor-check-mcp.mcpize.run/mcp

或者自行运行：

npm install
node server.js   # listens on :8080, MCP at /mcp

采用 MIT 许可证。