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sec-10k-analysis

sec-10k-analysis

github.com/octagonai文档处理130275 次安装21 周前更新
代码仓库

关于 sec-10k-analysis

此技能通过 Octagon MCP 分析上市公司的 10-K 年报，面向投资与公司研究。它提取财务指标、风险因素并提供页码引用，也支持聚焦特定章节或比较不同年度。

主要功能

  1. 01提取财务指标
  2. 02总结风险因素
  3. 03分析业务板块
  4. 04比较不同年度年报
  5. 05提供页码引用

适用场景

  1. 01投资前审查公司
  2. 02评估公司特定风险
  3. 03比较同行披露内容
  4. 04为财报电话会做准备

MCP 相关

需在 AI Agent 中配置 Octagon MCP。技能通过 octagon-agent 工具发送自然语言请求，分析 10-K 年报。

安装

复制下面的命令，在终端中运行。

$npx skills add https://github.com/octagonai/skills --skill sec-10k-analysis

安装后在 Claude Code 中输入/sec-10k-analysis确认已加载。

包含的文件

除 SKILL.md 外，安装时一起下载的参考资料和脚本。

marketplace.json
README.md
references/
interpreting-results.md
mcp-setup.md

详细介绍

SEC 10-K 分析

使用 Octagon MCP 服务分析上市公司的年度 10-K 文件，提取关键财务指标、风险因素和业务洞察。

前提条件

确保已在 AI Agent（Cursor、Claude Desktop、Windsurf 等）中配置 Octagon MCP。安装说明请参阅 references/mcp-setup.md。

工作流

1. 确定分析参数

查询前确定以下内容：

  • 股票代码：股票代号（例如 AAPL、MSFT、GOOGL）
  • 申报年份（可选）：非最新年份时指定具体财年
  • 关注领域（可选）：财务指标、风险因素、业务板块等
2. 通过 Octagon MCP 执行查询

使用 octagon-agent 工具，通过自然语言提示词进行查询：

Analyze the latest 10-K filing for <TICKER> and extract key financial metrics and risk factors.

MCP 调用格式：

{
  "server": "octagon-mcp",
  "toolName": "octagon-agent",
  "arguments": {
    "prompt": "Analyze the latest 10-K filing for AAPL and extract key financial metrics and risk factors."
  }
}
3. 预期输出

Agent 将返回全面的 10-K 分析，包括：

财务指标：

  • 总收入
  • 净利润
  • 总资产
  • 总负债
  • 现金流（经营、投资、融资）

风险因素：

  • 宏观经济风险
  • 运营风险
  • 监管风险
  • 网络安全威胁
  • 供应链依赖

来源引用：

  • 10-K 文件中的具体页码

数据来源：octagon-financials-agent、octagon-sec-agent

4. 解读结果

关于以下内容的指南，请参阅 references/interpreting-results.md：

  • 了解 10-K 的结构和章节
  • 分析风险因素披露
  • 比较文件中的同比变化
  • 识别重大变化

查询示例

标准 10-K 分析：

Analyze the latest 10-K filing for AAPL and extract key financial metrics and risk factors.

风险因素分析：

Extract and summarize all risk factors from TSLA's latest 10-K filing.

业务板块分析：

Analyze the business segment disclosures in MSFT's latest 10-K filing.

管理层讨论：

Extract the Management Discussion and Analysis (MD&A) section from AMZN's latest 10-K.

历史比较：

Compare key financial metrics between GOOGL's 2024 and 2023 10-K filings.

提取特定章节：

Extract the legal proceedings section from META's latest 10-K filing.

10-K 文件结构

章节内容
Part I, Item 1业务概览
Part I, Item 1A风险因素
Part I, Item 1B未解决的员工意见
Part I, Item 2物业
Part I, Item 3法律诉讼
Part II, Item 5市场信息
Part II, Item 6精选财务数据
Part II, Item 7MD&A（管理层讨论与分析）
Part II, Item 7A定量与定性披露
Part II, Item 8财务报表
Part II, Item 9A控制与程序

要提取的关键指标

指标位置重要性
总收入利润表营收表现
净利润利润表盈利能力
总资产资产负债表公司规模／资源
总负债资产负债表债务义务
经营现金流现金流量表现金创造能力
自由现金流现金流量表可用现金
分部收入附注业务组合

风险因素类别

10-K 文件中披露的常见风险类别：

类别示例
宏观经济经济衰退、通胀、利率
运营供应链、制造、质量控制
监管政府监管、合规、法律
竞争市场竞争、定价压力
技术网络安全、知识产权保护、技术淘汰
财务外汇、信用、流动性
战略并购整合、市场拓展

分析提示

  1. 与上一年度比较：留意新增或删除的风险因素——这些变化表明关注重点正在转移。

  2. 仔细阅读 MD&A：管理层讨论通常会提供数字中没有体现的背景信息。

  3. 查看审计师意见：位于 Item 8，可了解财务报表是否存在任何问题。

  4. 审查法律诉讼：Item 3 披露可能影响财务状况的未决诉讼。

  5. 细分分析：按业务细分的拆分情况可揭示哪些业务推动增长或拖累业绩。

  6. 交叉参阅 10-Q：季度申报文件可能包含更新的信息。

使用场景

  • 尽职调查：在作出投资决策前进行全面审查
  • 风险评估：识别公司特有风险和行业风险
  • 竞争分析：比较同行业公司的披露内容
  • 财报准备：在财报电话会议前了解公司背景
  • 合规审查：核实披露内容是否完整

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