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sec-risk-factors

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github.com/octagonai生产力130258 次安装21 周前更新
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关于 sec-risk-factors

sec-risk-factors 是一项通过 Octagon MCP 分析上市公司 SEC 10-K 和 10-Q 风险披露的技能，支持分类摘要、跨期比较及针对性审阅，适用于投资与研究工作。

主要功能

  1. 01提取 10-K 和 10-Q 风险因素
  2. 02按类别整理风险
  3. 03比较不同申报文件的披露
  4. 04支持公司与行业比较

适用场景

  1. 01投资尽调时评估风险
  2. 02跟踪持仓公司的风险变化
  3. 03比较竞争对手披露的风险
  4. 04审视行业新兴风险主题

MCP 相关

通过 Octagon MCP 的 octagon-agent 工具查询 SEC 申报数据，并生成分类风险因素摘要。

安装

复制下面的命令，在终端中运行。

$npx skills add https://github.com/octagonai/skills --skill sec-risk-factors

安装后在 Claude Code 中输入/sec-risk-factors确认已加载。

包含的文件

除 SKILL.md 外，安装时一起下载的参考资料和脚本。

marketplace.json
README.md
references/
interpreting-results.md
mcp-setup.md

详细介绍

SEC 风险因素分析

使用 Octagon MCP 服务，从上市公司的 SEC 文件（10-K 和 10-Q）中提取并总结风险因素。

前提条件

确保已在 AI Agent（Cursor、Claude Desktop、Windsurf 等）中配置 Octagon MCP。安装说明请参阅 references/mcp-setup.md。

工作流

1. 确定分析参数

查询前，请确定以下信息：

  • 股票代码：股票代号（例如 AAPL、MSFT、GOOGL）
  • 文件类型（可选）：10-K（年度）或 10-Q（季度更新）
  • 关注领域（可选）：感兴趣的特定风险类别
2. 通过 Octagon MCP 执行查询

使用 octagon-agent 工具和自然语言提示词：

Extract and summarize the risk factors section from <TICKER>'s latest annual report.

MCP 调用格式：

{
  "server": "octagon-mcp",
  "toolName": "octagon-agent",
  "arguments": {
    "prompt": "Extract and summarize the risk factors section from AAPL's latest annual report."
  }
}
3. 预期输出

Agent 将返回分类后的风险因素，包括：

风险类别描述来源页码
宏观经济与行业风险经济衰退、通货膨胀、汇率10-K，第 8 页
法律与监管合规法律诉讼、监管挑战10-K，第 15-16 页
财务风险定价压力、竞争、外汇波动10-K，第 18-31 页
业务风险产品转型、竞争力10-K，第 11 页
运营风险制造、物流、外包10-K，第 11 页
数据安全与隐私网络安全、数据保护10-K，第 18 页
供应链风险地缘政治紧张局势、自然灾害10-K，第 9 页

数据来源：octagon-sec-agent

4. 解读结果

有关以下内容的指导，请参阅 references/interpreting-results.md：

  • 理解风险因素类别
  • 评估风险重要性
  • 比较不同文件中的风险
  • 识别新出现或不断演变的风险

查询示例

标准风险因素提取：

Extract and summarize the risk factors section from AAPL's latest annual report.

季度风险更新：

Extract any new or updated risk factors from TSLA's latest 10-Q filing.

特定风险类别：

Extract cybersecurity and data privacy risk factors from META's latest 10-K.

比较分析：

Compare the risk factors between GOOGL's 2024 and 2023 10-K filings.

行业比较：

Extract and compare supply chain risk factors from AAPL and MSFT's latest 10-K filings.

监管重点：

Extract all regulatory and legal compliance risk factors from JPM's latest annual report.

风险因素类别

宏观经济风险
风险类型示例
经济周期经济衰退、GDP 下滑、消费者支出
通货膨胀投入成本、定价能力、利润率压力
利率借款成本、估值影响
汇率外汇波动、折算影响
地缘政治贸易战、制裁、政治不稳定
运营风险
风险类型示例
供应链供应商集中、物流中断
制造生产问题、质量控制
技术系统故障、IT 基础设施
人力资本关键人员、劳资关系
业务连续性自然灾害、疫情
财务风险
风险类型示例
流动性现金流、融资渠道
信用交易对手风险、应收账款
市场股价波动、估值
税务税率变化、审计风险
养老金资金义务、假设
监管与法律风险
风险类型示例
合规行业法规、许可证
诉讼诉讼、集体诉讼
反垄断竞争法、市场支配地位
数据隐私GDPR、CCPA、数据泄露
环境ESG 法规、气候政策
战略风险
风险类型示例
竞争市场份额、定价压力
颠覆技术变革、新进入者
M&A整合风险、交易失败
创新研发成效、产品管线
声誉品牌受损、公众认知

分析风险变化

新增风险（高优先级）

自上次文件提交以来新增的风险：

  • 表明出现了新的担忧
  • 通常反映近期事件
  • 可能预示战略转变
已移除的风险（监控）

不再披露的风险：

  • 问题可能已解决
  • 或已合并到其他风险中
  • 在 MD&A 中核实是否已解决
表述变更（重要）

措辞发生变化的风险：

  • 扩展 = 关注度上升
  • 缩减 = 关注度下降
  • 更具体 = 风险逐渐明朗

分析提示

  1. 顺序很重要：风险通常按其感知重要性排序，排在前面的风险往往最为重要。

  2. 篇幅体现重要性：风险描述越详细，通常表明管理层越重视。

  3. 具体性是关键：具体示例表明存在实际担忧，而非套话。

  4. 交叉参考 MD&A：管理层讨论通常会为风险因素提供背景信息。

  5. 逐年跟踪变化：新增、移除或修改的风险揭示了不断变化的关注点。

  6. 与同行比较：独特风险与行业标准披露之间的差异，表明存在公司特有的问题。

用例

  • 投资尽职调查：投资前进行全面的风险评估
  • 投资组合风险监控：跟踪所持资产的风险变化
  • 竞争分析：比较竞争对手的风险状况
  • 行业研究：识别行业内的共性风险与独特风险
  • 合规审查：确保风险披露充分

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