subpoena-triage

/subpoena-triage

1. 阅读指定路径中的传票。
2. 分类（third-party-docs / third-party-depo / party / CID / grand-jury）。
3. 如果是 grand jury → 停止，并按照 ~/.claude/plugins/config/claude-for-legal/litigation-legal/CLAUDE.md 的规定升级处理。否则继续。
4. 加载 ~/.claude/plugins/config/claude-for-legal/litigation-legal/matters/_log.yaml 进行交叉核查。加载 ~/.claude/plugins/config/claude-for-legal/litigation-legal/CLAUDE.md → 了解整体情况、特权惯例和升级规范。
5. 按照以下工作流和参考内容操作。
6. 提取关键字段，分析范围、负担和特权，制定异议框架、合规计划和截止日期日历。
7. 写入 ~/.claude/plugins/config/claude-for-legal/litigation-legal/inbound/[slug]/triage.md。将传票复制或链接到 ~/.claude/plugins/config/claude-for-legal/litigation-legal/inbound/[slug]/incoming.[ext]。
8. 移交处理：如果尚未实施保全，执行 /legal-hold --issue；如果案件重要性足够，执行 /matter-intake；如果现有案件中的传票发给当事方，执行 /matter-briefing [slug]。

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传票分流

目的

传票都附有截止日期。常见失误包括：错过截止日期、过度提供材料（导致特权放弃，或未对本应提出异议的负担提出异议）、提供材料不足（面临藐视法庭风险），或错过撤销传票动议的期限。本技能将对传票进行分类和分析，并制定包含异议框架的合规计划。

管辖区假设

步骤 0 中引用的规则是本案管辖区内适用于该传票的规则。传票处理规则差异很大：联邦规则（FRCP 45）与州对应规则、各州之间的差异、地方法院规则、特定法院的常设命令，以及传票类型（审判、证言录取、文件制作）都会影响异议截止日期、履行地点限制、特权日志要求和费用分担。此处给出的所有规则都只是初步参考——在书面主张前，请确认规则仍然有效且符合当地规定。

侧别背景

本技能本质上是防御性的——传票已送达接收方，当前要采取的立场是回应、提出异议或遵从。请阅读执业档案中的 ## Side。如果用户的默认侧别是原告，请注意，原告也经常收到传票（例如证人传票、针对原告自身记录提出的第三方请求），但此处的思路始终是“传票送达给我们后，该如何回应”。如果用户是辩方（通常如此），则思路与默认设置一致。如果案件的立场与默认设置不同（例如，辩护律师在某个案件中作为家庭成员的诉讼代理人自行出庭，却收到了传票），请先提示用户确认立场，再继续操作。

加载背景信息

• 传票文件（用户提供路径或在当前会话中上传）
• ~/.claude/plugins/config/claude-for-legal/litigation-legal/matters/_log.yaml — 用于查找相关案件和法律保全状态
• ~/.claude/plugins/config/claude-for-legal/litigation-legal/CLAUDE.md → 了解整体情况（包括我们往来的监管机构）、内部特权惯例和升级规范

工作流

第 0 步：研究适用规则

分析本传票之前，先研究适用于该法院的民事诉讼规则（联邦案件适用 FRCP 45，其他案件适用相应州规则）以及传票类型（审判、证言录取、文件制作）。确定：履行地点的限制、异议期限（通常从履行日期与送达后固定天数两者中较早者起算）、特权日志要求，以及由谁承担费用。引用具体条文。核实规则是否为现行版本——规则和地方变体会有变化。遇到大陪审团传票时，立即标记并升级至刑事法律顾问处理。

不得默默补充信息。 如果向已配置的法律研究工具（Westlaw、CourtListener、Trellis、Descrybe 或律所平台）提交查询后，针对该法院的规则、变体或具体条文返回的结果很少或没有结果，应报告已找到的内容并停止。不得擅自通过网页搜索或模型知识填补空缺。请说：“使用 [工具] 搜索后返回了 [N] 条结果。关于 [规则 / 法院 / 变体] 的覆盖似乎有限。可选方案：(1) 扩大搜索范围；(2) 尝试其他研究工具；(3) 搜索网页——结果将标记为 [web search — verify]，依赖这些结果之前应先对照一手来源核实；或 (4) 就此停止。您希望怎么做？” 是否接受可信度较低的来源由律师决定；此技能不替律师作出决定。

来源标注。 在分流输出中，为每条规则引用、案例、法规和条例标注其来源：通过法律研究连接器检索到的引用，标记为 [Westlaw]、[CourtListener]、[Trellis]、[Descrybe] 或 MCP 工具名称；通过网页搜索找到的引用，标记为 [web search — verify]；根据训练数据回忆的引用，标记为 [model knowledge — verify]；用户提供的引用（例如来自传票或以往事项工作），标记为 [user provided]。带有 verify 标记的引用伪造风险较高，应优先核实。切勿删除或合并这些标记——它们是律师在异议或文件中援引引用前，最快判断哪些内容需要核实的信号。

第 1 步：分类

传票有多种类型，适用规则各不相同；请根据刚刚研究的规则确认具体情况：

• 第三方文件传票（民事）——我们不是诉讼当事人；有人要求提供我们的文件。常见异议类别：相关性、负担、特权、履行地点／地域管辖范围。
• 第三方证言录取传票——有人要求员工作证。需要考虑范围、相关性、负担；可能需要提出撤销传票的动议；必须准备证人。
• 当事人传票——我们是诉讼当事人；这是我们正在跟进的诉讼中的证据开示。应按证据开示处理，而非视为外部来件——应关联到现有事项。
• 监管机构民事调查要求（CID）——FTC、SEC、DOJ、州总检察长。适用不同的规则和处理方式；通常更具宽容性，但影响也更大。
• 大陪审团传票——刑事案件。立即升级至刑事法律顾问处理；适用不同的技能路径（不在此技能范围内——标记并升级处理）。

第 2 步：提取关键字段

• 签发机关——法院（哪个法院）、机构（哪个机构）、律师（民事案件中）
• 签发方——提出请求的一方（民事案件中）
• 案件／事项案名——要求我们提供信息所涉及的诉讼
• 要求提供的文件类别——编号列表
• 证言主题（如属证言录取）——Rule 30(b)(6) 指定事项
• 答复／异议截止日期——送达日期 + 按适用规则计算答复期限
• 制作日期——必须提供文件的日期
• 地域范围——涉及的保管人、地点、系统
• 记录保管人指定——公司内担任证人／签署人的人员

步骤 3：交叉核对案件组合

• 当事人传票 → 与现有案件相关： 确认标题与 _log.yaml 中的案件一致。如果一致，则转入该案件的工作流；此处的分流仅供参考。
• 第三方传票 → 标题对应的案件我们不认识： 记录各方，并作为独立的来件登记。
• 同一案件的多份传票： 标记为协调发出；可能适用统一的应对策略。

步骤 4：分析范围、负担和特权

范围 / 相关性

• 各类别是否对应我们可能实际持有的文件？
• 是否有类别属于钓鱼式调查（范围过宽，且与基础案件的诉求 / 抗辩无关）？
• 履行地点 / 地理范围——适用已检索的规则；不同类型的传票（审判、文件、证言）限制各不相同。

负担

• 涉及的保管人、需检索的系统、时间范围
• 估计数量（粗略分类：少 / 中 / 多 / 极多）
• 成本——第三方回应方可能可以申请费用转移；查看已检索的规则。

特权

• 是否可能涉及律师—委托人特权或工作成果特权？（任何与法律相关的事项几乎总是会涉及；涉及公司内部或外部律师的通信通常也会涉及。）
• 其他特权——商业秘密、HIPAA（如适用）、州法特权、共同利益
• 必须提供特权日志——请根据 ~/.claude/plugins/config/claude-for-legal/litigation-legal/CLAUDE.md 标明格式

其他异议理由

• 保密性——是否需要保护令？
• 重复——对方是否已从其他当事人处取得这些材料？
• 不持有——我们没有对方要求的材料（具体说明文件）
• 送达不当——查看已检索规则中的送达要求

步骤 5：异议框架

起草一份结构化的异议提纲——不是最终异议信函，而是列出适用的异议及理由。由用户（通常会与外部律师合作）定稿。

每项异议：

• 法律依据——引用步骤 0 中检索规则的具体条款
• 对本次传票的具体适用情况（涉及哪些类别、哪些保管人）
• 强度（强 / 中等 / 弱）

步骤 6：合规计划

即使提出异议，我们通常仍会提供部分所要求的材料。计划如下：

• 可能的制作范围——提出异议后，我们会提供哪些材料
• 需检索的保管人——姓名和系统
• 日期范围
• 审查流程——由谁审查特权（我们、外部律师、合同审查人员）
• 制作格式——按传票要求或按协商确定的流程（TIFF+load file、原生格式、PDF）
• 特权日志要求——格式、字段

步骤 7：截止日期

使用步骤 0 研究中确定的截止日期。请注意，异议期限通常从履行日期与送达后固定天数两者中较早者起算——未核对适用规则和当地变体前，不要默认采用单一期限。

• 回应截止日期——依已检索的规则；如用户需要更多时间，请注明（通过协商会议延长是常见做法）
• 异议截止日期——依已检索的规则（联邦 / 州规则及任何当地变体）
• 制作日期——如果异议均未获支持
• 撤销动议期限——如采取该途径，时机至关重要

将所有截止日期加入日历。这是立即行动事项。

步骤 8：编写分流记录

输出：~/.claude/plugins/config/claude-for-legal/litigation-legal/inbound/[slug]/triage.md。

[WORK-PRODUCT HEADER — per plugin config ## Outputs — differs by role; see `## Who's using this`]

# Subpoena Triage

> **NOT A SUBSTITUTE FOR OUTSIDE COUNSEL.** This is a structured classification and scoping read to support fast decisions on deadlines, holds, and engagement. Every rule reference is a starting-point heuristic; jurisdiction-specific analysis, objections finalization, motions practice, and merit calls on privilege require licensed counsel familiar with the forum. Engage outside counsel for any subpoena above routine third-party document scope.

**Slug:** [slug]
**Served:** [YYYY-MM-DD]
**Served on:** [entity / registered agent]
**Incoming file:** [path]
**Classification:** [third-party-docs / third-party-depo / party / CID / grand-jury]

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## Key fields

- **Issuing authority:** [court/agency]
- **Issuing party:** [name]
- **Case caption:** [caption]
- **Response deadline:** [date]
- **Production date:** [date]
- **Motion-to-quash window:** [date range]

## Categories sought (summary)

[numbered list, concise]

## Custodians / systems likely implicated

[list]

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## Portfolio cross-check

**Related matter:** [slug or "none"]
**If party subpoena:** [routed to existing matter or new matter?]
**If third-party:** [standalone inbound]

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## Scope & burden analysis

**Scope:** [relevance assessment by category]
**Burden estimate:** [small / medium / large / extreme — with reasoning]
**Geographic reach issues:** [any]

## Privilege analysis

*Privilege scoping is a first-pass read; final call is counsel's, not this skill's.*

**Attorney-client / work product likely implicated:** [yes/no + which categories] `[SME VERIFY]`
**Other privileges:** [trade secret, HIPAA, state, common interest] `[SME VERIFY]`
**Privilege log format required:** [per `~/.claude/plugins/config/claude-for-legal/litigation-legal/CLAUDE.md`]

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## Objections framework

*Every row below requires `[SME VERIFY]` before asserting in writing — jurisdiction, rule currency, waiver risk.*

| Objection | Legal basis | Applies to | Strength | SME verified? |
|---|---|---|---|---|
| Relevance | [rule] | [categories] | [strong/reasonable/weak] | [ ] |
| Burden | [rule] | [categories] | | [ ] |
| Privilege | A/C, WP | [all producing docs] | strong (always) | [ ] |
| Duplicative | [rule/doctrine] | [if applicable] | | [ ] |
| [other] | | | | [ ] |

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## Compliance plan (if responding)

- **Scope of likely production:** [after objections]
- **Custodians / systems:** [list]
- **Date range:** [range]
- **Review protocol:** [who, how]
- **Production format:** [format]
- **Privilege log:** [format, est. entries]

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## Deadlines (calendar these)

*All deadlines below come from the Step 0 rule research. `[SME VERIFY]` confirms the rule, variant, and computation for this forum and this subpoena type — state variants and local rules differ.*

- **Response deadline:** [date] `[SME VERIFY]`
- **Objection deadline:** [date] — cite: [rule + pinpoint] `[SME VERIFY]`
- **Meet-and-confer by:** [date] (typically before objection deadline) `[SME VERIFY]`
- **Production date:** [date]

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## Immediate actions

- [ ] Legal hold issued — [yes/no] — if no, run `/legal-hold [slug] --issue` with subpoena scope
- [ ] Outside counsel engaged — [yes/who/TBD]
- [ ] Meet-and-confer scheduled — [date]
- [ ] Matter created in log — [yes/no/TBD — usually yes for anything above the smallest third-party docs subpoena]
- [ ] Insurance / cost-shifting analysis — [if burden is large]
- [ ] Internal escalation — [who]

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## Recommendation

[Two paragraphs: what to do. Objection posture. Production posture. Whether outside counsel handles objections or we do. Whether to move to quash.]

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## Citation verification

Every rule reference, case, statute, and regulation in this triage — including the Step 0 research citations, objection bases, and the privilege-log format pointer — is AI-generated and unverified. Before relying on any cite (especially in objections, a motion to quash, or correspondence with the issuing party), run a verification pass against a legal research tool (Westlaw, CourtListener, Trellis, Descrybe, or your firm's platform) for accuracy, good law status, and local variants. Fabricated or misquoted citations in filed documents have resulted in sanctions. Source tags on each citation (e.g., `[Westlaw]`, `[web search — verify]`) show where it came from; `verify` tags carry higher fabrication risk and should be checked first.

第 9 步：移交

在回应传票之前（提出异议、提供文件、出席证言询问或提交撤销传票的动议——即向签发方或法院作出任何实质性回应之前）： 阅读 ~/.claude/plugins/config/claude-for-legal/litigation-legal/CLAUDE.md 中的 ## Who's using this。如果 Role 是 Non-lawyer：

回应传票会产生法律后果——错过截止日期可能导致藐视法庭，提供过多文件可能放弃特权，提供不足则可能招致制裁。你是否已与律师讨论过此事？如果是，请继续。如果否，以下是可带给律师的简要说明：

[生成一份 1 页摘要：传票类型、签发机构、截止日期、索要内容的范围、异议依据及其强弱、特权和负担问题、拟议的回应策略、可能出现的问题，以及要向律师咨询的事项。]

如果你需要在所在司法辖区寻找持牌律师、事务律师、大律师或其他获授权的法律专业人士：联系专业监管机构的转介服务是最快的起点（美国各州律师协会、英格兰和威尔士的 SRA/Bar Standards Board、苏格兰/北爱尔兰/爱尔兰/加拿大/澳大利亚的 Law Society，或所在司法辖区的同类机构）。

未经明确确认，不得越过此关卡。分流、确定范围和内部登记日程不需要经过此关卡——向签发机构作出回应则需要。

• 如果归类为大陪审团传票 → 停止，按照 ~/.claude/plugins/config/claude-for-legal/litigation-legal/CLAUDE.md 标记并升级处理，不得继续进行常规分流。
• 如果归类为 CID：说明适用监管机构特定规范；建议咨询外部监管法律顾问。
• 其他情况：提出创建事项（通常应当创建——传票几乎总是重要到需要跟踪）。
• 如果未随传票一并发出法律保全通知，立即移交给 /legal-hold --issue。

以“后续步骤”决策树结束

根据 CLAUDE.md 的 ## Outputs，以“后续步骤”决策树结束。根据此技能刚刚产出的内容调整选项——五个默认分支（起草 X、升级处理、补充事实、观望等待、其他事项）只是起点，并非固定选项。决策树就是输出；由律师作出选择。

此技能不处理的事项

• 起草最终异议信。 本技能提供依据框架；异议信由用户与外部律师起草（未来：将提供专门的异议起草技能）。
• 申请撤销传票。 本技能会指出这一选项；动议属于法律工作，需要针对具体司法辖区进行分析。
• 核实不同司法辖区的规则。 第 0 步的研究会得出适用于此传票的现行规则；本技能不会独立确认其是否仍然有效或是否存在当地差异。采取行动前，应标记并交由律师核实。
• 处理大陪审团传票。 本技能会升级处理。此事不在分流范围内。