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sec-risk-factors

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github.com/octagonai生産性130258 回インストール21 週間前に更新
リポジトリ

sec-risk-factors について

sec-risk-factorsは、Octagon MCPを通じて上場企業のSEC 10-K・10-Qに記載されたリスクを分析するスキルです。リスクの分類要約や複数の提出書類の比較に対応し、投資・調査業務に使えます。

主な機能

  1. 0110-K・10-Qのリスク要因抽出
  2. 02リスクのカテゴリ別整理
  3. 03提出書類間の開示比較
  4. 04企業・業界比較への対応

活用シーン

  1. 01投資デューデリジェンスでのリスク評価
  2. 02保有企業のリスク変化の追跡
  3. 03競合他社の開示リスクの比較
  4. 04業界で新たに生じたリスクの調査

MCP 対応

Octagon MCPのoctagon-agentツールでSEC提出書類のデータを照会し、分類したリスク要因の要約を取得します。

インストール

コマンドをコピーしてターミナルで実行します。

$npx skills add https://github.com/octagonai/skills --skill sec-risk-factors

インストール後、Claude Code で/sec-risk-factorsを入力して読み込まれたか確認します。

同梱ファイル

SKILL.md と一緒にインストールされる参考資料やスクリプト。

marketplace.json
README.md
references/
interpreting-results.md
mcp-setup.md

詳細

SEC リスク要因分析

Octagon MCP サーバーを使用して、上場企業の SEC 提出書類（10-K および 10-Q）からリスク要因を抽出して要約します。

前提条件

AI エージェント（Cursor、Claude Desktop、Windsurf など）で Octagon MCP が設定されていることを確認してください。インストール手順については、references/mcp-setup.md を参照してください。

ワークフロー

1. 分析パラメーターを特定する

クエリを実行する前に、以下を確認します。

  • ティッカー：株式銘柄コード（例：AAPL、MSFT、GOOGL）
  • 提出書類の種類（任意）：10-K（年次）または 10-Q（四半期ごとの更新）
  • 注目する分野（任意）：関心のある特定のリスクカテゴリ
2. Octagon MCP 経由でクエリを実行する

自然言語のプロンプトを使用して octagon-agent ツールを呼び出します。

Extract and summarize the risk factors section from <TICKER>'s latest annual report.

MCP 呼び出し形式：

{
  "server": "octagon-mcp",
  "toolName": "octagon-agent",
  "arguments": {
    "prompt": "Extract and summarize the risk factors section from AAPL's latest annual report."
  }
}
3. 出力される内容

エージェントは、以下のようにカテゴリ分けされたリスク要因を返します。

リスクカテゴリ説明出典ページ
マクロ経済・業界リスク景気後退、インフレ、為替10-K、p.8
法務・規制遵守法的手続き、規制上の課題10-K、p.15-16
財務リスク価格圧力、競争、為替変動10-K、p.18-31
事業リスク製品の移行、競争力10-K、p.11
業務リスク製造、物流、外部委託10-K、p.11
データセキュリティ・プライバシーサイバーセキュリティ、データ保護10-K、p.18
サプライチェーンリスク地政学的緊張、自然災害10-K、p.9

データソース：octagon-sec-agent

4. 結果を解釈する

以下のガイダンスについては、references/interpreting-results.md を参照してください。

  • リスク要因カテゴリの理解
  • リスクの重要性の評価
  • 提出書類間でのリスクの比較
  • 新たなリスクや顕在化しつつあるリスクの特定

クエリの例

標準的なリスク要因の抽出：

Extract and summarize the risk factors section from AAPL's latest annual report.

四半期ごとのリスク更新：

Extract any new or updated risk factors from TSLA's latest 10-Q filing.

特定のリスクカテゴリ：

Extract cybersecurity and data privacy risk factors from META's latest 10-K.

比較分析：

Compare the risk factors between GOOGL's 2024 and 2023 10-K filings.

業界比較：

Extract and compare supply chain risk factors from AAPL and MSFT's latest 10-K filings.

規制に焦点を当てた分析：

Extract all regulatory and legal compliance risk factors from JPM's latest annual report.

リスク要因カテゴリ

マクロ経済リスク
リスクの種類例
景気循環景気後退、GDP の減少、消費支出
インフレ仕入コスト、価格決定力、利益率への圧力
金利借入コスト、企業価値への影響
為替為替変動、換算による影響
地政学貿易戦争、制裁、政情不安
業務リスク
リスクの種類例
サプライチェーンサプライヤーの集中、物流の混乱
製造生産上の問題、品質管理
テクノロジーシステム障害、IT インフラ
人的資本主要人員、労使関係
事業継続自然災害、パンデミック
財務リスク
リスクの種類例
流動性キャッシュフロー、資本へのアクセス
信用取引先リスク、売掛金
市場株価の変動、企業価値
税務税率の変更、税務調査リスク
年金積立義務、前提条件
規制・法務リスク
リスクの種類例
コンプライアンス業界規制、ライセンス
訴訟訴訟、集団訴訟
反トラスト競争法、市場支配
データプライバシーGDPR、CCPA、データ侵害
環境ESG 規制、気候政策
戦略リスク
リスクの種類例
競争市場シェア、価格圧力
ディスラプションテクノロジーの変化、新規参入企業
M&A統合リスク、取引の失敗
イノベーション研究開発の成功、製品パイプライン
評判ブランドへの損害、世間の評価

リスクの変化を分析する

新たなリスク（優先度高）

前回の提出書類以降に追加されたリスク：

  • 顕在化しつつある懸念を示します
  • 最近の出来事を反映していることがよくあります
  • 戦略の転換を示唆する場合があります
削除されたリスク（モニタリング）

開示されなくなったリスク：

  • 問題が解決した可能性があります
  • または、他のリスクに統合された可能性があります
  • MD&Aで解決状況を確認してください
表現の変更（重要）

表現が変更されたリスク：

  • 拡大＝懸念の高まり
  • 縮小＝懸念の弱まり
  • より具体的＝リスクの顕在化

分析のヒント

  1. 順序が重要です：リスクは通常、重要度が高いと考えられる順に並んでいます。最初のリスクが最も重大であることがよくあります。

  2. 記述の長さは重要度を示します：リスクの説明が詳しいほど、経営陣の懸念が大きいことを示している場合があります。

  3. 具体性が鍵です：具体例は、定型的な表現とは異なり、実際の懸念を示唆します。

  4. MD&Aを相互参照してください：経営陣による議論から、リスク要因の背景を把握できることがよくあります。

  5. 前年比の変更を追跡してください：新規、削除、または変更されたリスクから、懸念の推移がわかります。

  6. 同業他社と比較してください：業界標準の開示内容と異なる独自のリスクは、企業固有の問題を示します。

ユースケース

  • 投資デューデリジェンス：投資前に包括的なリスク評価を実施
  • ポートフォリオのリスクモニタリング：保有資産のリスクの推移を追跡
  • 競合分析：競合他社間でリスクプロファイルを比較
  • セクター調査：業界内で共通するリスクと固有のリスクを特定
  • コンプライアンスレビュー：リスクが適切に開示されていることを確認

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