instrument-designer

工具设计

指标说明要衡量什么。工具则是用来生成数据的工具。即使指标设计严谨，如果问卷设计不当，收集到的数据也无法回答问题。本技能可避免这种情况。

适用场景

任何数据收集工具都适用：结构化问卷或调查、半结构化关键知情人访谈或深度访谈指南、焦点小组讨论指南、观察清单或主题指南。

指标定义不适用（使用 indicator-designer），已收集数据的分析也不适用（使用 data-analysis 或 qualitative-coding 工作流）。本技能用于制作介于两者之间的数据收集工具。

必需输入

一次性提出以下问题。前两项为必填。

1. 测量目标（必填）：工具需要捕捉的指标集合或研究问题。最好取自现有的成果框架或变革理论（ToC）。
2. 方式和对象（必填）：定量调查、定性访谈／焦点小组讨论或观察；以及受访者的情况（年龄、背景、语言）。
3. 项目背景：国家或地区、项目类型（可选，但会影响措辞和敏感度）。
4. 工具使用语言（可选；对翻译规划至关重要）。
5. 敏感内容标记：青少年受访者、GBV、堕胎、LGBTI+（可选；会触发知情同意／同意程序和关怀转介要求）。
6. 用于调整或对齐的现有工具（可选）。

方法

步骤 1 — 选择工具类型

根据目的选择工具：

• 问卷 — 为便于汇总不同受访者的回答而提供标准化刺激。
• 半结构化访谈／焦点小组讨论指南 — 灵活地引导探讨含义、经历和过程。
• 观察清单 — 直接观察实践和条件。

将定性指南设计成由群体填写的问卷，或反过来，都是质量问题。

步骤 2 — 将每个条目对应到一个构念

针对每个指标或研究问题，编写将其操作化的条目或问题。将每个条目追溯到明确的目标。删除无对应目标的条目。提供明确的条目—指标对应表。

步骤 3 — 按标准设计

定量（Groves 等，2009；Willis，2005）：

• 每个问题只问一个要点；避免双重问题；语言通俗易懂；明确回忆时段。
• 设置平衡的回答选项；明确决定是否提供“不知道”／“不愿回答”选项。
• 明确规定跳题逻辑（路由）；敏感问题放在建立融洽关系之后。

定性（Krueger 与 Casey，2015；Brinkmann 与 Kvale，2015）：

• 区分研究问题（概念性）与访谈问题（日常化、可回答）。
• 焦点小组提问流程：开场、介绍、过渡、核心问题（2–5 个）、结束。
• 预先编写追问；从宽泛问题逐步深入到具体问题；明确说明小组成员构成逻辑。

步骤 4 — 在设计之初构建分类统计机制

将分类统计模块作为调查工具中的条目纳入，而不是事后编码：年龄、性别认同（单独询问，不与出生时指定的性别合并）、通过 Washington Group Short Set 评估残障情况、地理位置和情境维度（罗姆人项目中自愿自我认定的族裔身份）。未询问的维度，就无法用于分类统计。

小群体例外情况（匿名内部调查）。 当受访者属于小型内部群体（大约少于 50 人，例如办公室员工调查），且匿名对如实作答至关重要时，标准人口统计模块会破坏匿名性，因此不得使用。应将其替换为至多一项粗略、可选的情境问题（例如职能领域），并确保每个答案类别至少有 5 人；同时明确规定最小单元格人数规则（报告前合并少于 5 人的群体）。在设计附件中记录这项有意作出的偏离及其理由，不得悄然省略。如果调查工具之后扩展到更大人群（例如硕士级别的推广），应恢复组织层面的分类维度（国家、组织规模、是否已制定相关政策），而非个人的人口统计信息。已在内部员工调查中验证（2026-07-22）。

步骤 5 — 将敏感内容的伦理要求纳入设计

对于青少年、GBV、堕胎或 LGBTI+ 相关内容，必须在收集任何数据之前准备好知情同意说明、未成年人同意说明及监护人同意流程，以及关怀转介路径。这是前置条件，不是附件。

步骤 6 — 规划翻译和预试

• 多语言：翻译、独立回译、协调审定，并按语言进行预试（ITC 2017）。翻译是测量等值性问题。
• 按顺序预试：先进行认知测试（出声思考、口头追问），找出理解和敏感性方面的问题；再进行现场试点，检查后勤安排和跳题逻辑。

步骤 7 — 标记数据缺口

⚠️ 数据缺口：[无法捕捉的内容] — [其重要性] — [建议采取的措施：调整经过验证的条目、增加数据收集，或缩小范围]

输出结构

生成：

1. 工具类型及理由 — 一段简短说明。
2. 条目与指标对应表 — 以表格将每个条目与其目标指标对应起来。
3. 调查工具 — 包含回答格式和跳题逻辑的完整问卷，或包含追问问题的访谈流程，或观察时间表。
4. 分类统计模块 — 标准人口统计条目。
5. 知情同意 / 未成年人同意 / 关怀转介 — 内容有此要求时提供。
6. 翻译和预试说明 — 回译计划，以及先进行认知测试、再开展试点的流程。
7. 数据缺口。

通过 ane_package.reporting.word_export 将调查工具导出为带有 IPPF 品牌标识的 Word 文档。对于拟用于实地部署的结构化问卷，还应生成可部署到 KOBO/ODK 的 XLSForm：将条目汇编到调查定义 dict 中（结构见 ane_package.reporting.xlsform 文档），并调用 xlsform.write_xlsform。该文件可直接上传到 KoboToolbox（New project，然后 Upload an XLSForm），并连接到 KOBO 摄取适配器（ane_package.ingest.sources.kobo）。XLSForm 是机器读取的部署文件，因此不包含 IPPF 品牌格式；Word 文档则是供人阅读的调查工具。应改编 DHS-8 Model Questionnaires 或 UNICEF MICS6 工具中的经过验证的条目，而不是从头撰写 SRHR 条目；请注明来源条目，并说明改编情况。

引用要求

必须引用最新版：

• Groves et al. (2009) Survey Methodology 第 2 版（标准版本）
• Willis (2005) Cognitive Interviewing
• Krueger & Casey (2015) Focus Groups 第 5 版
• Brinkmann & Kvale (2015) InterViews 第 3 版
• International Test Commission (2017) ITC Guidelines for Translating and Adapting Tests 第 2 版
• 指标引用 WHO (2010) WHO/RHR/10.12；残障引用 Washington Group (2016) WG-SS
• 知情同意／未成年人同意／关怀路径：青少年 SRHR 研究伦理标准

不要引用“WHO/UNFPA 2023”（未经核实）。请使用 WHO (2010) WHO/RHR/10.12。

写作规则

遵循 CLAUDE.md 的风格规范。问题措辞应简明、直接面向受访者；给访谈员的指示应与读给受访者的文本明确区分。默认采用 Tier 1 工作简报的语体，除非 Ane 指定出版物类型。

局限

此技能用于设计调查工具。它不负责定义指标（由 indicator-designer 负责）、绘制抽样框或分析数据。它不能替代面向真实受访者的认知测试和实地试点；它会产出一份严谨的草案，供后续测试，并明确测试计划。

编辑保留协议

如果 Ane 通过路径引用现有调查工具，并要求改进、迭代或扩展，则启用此协议。先读取文件，再使用 Edit 工具进行限定范围的编辑，确保范围外内容逐字节保持不变，并返回 EDIT-PRESERVATION DELIVERY 摘要。

当目标文件存在时，应用 mel_wiki/wiki/concepts/edit-preservation-protocol.md。