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sec-proxy-analysis

sec-proxy-analysis

github.com/octagonai数据与数据库130250 次安装21 周前更新
代码仓库

关于 sec-proxy-analysis

这项技能通过 Octagon MCP 服务分析上市公司的 DEF 14A 委托书，适用于投资者和治理研究人员，可提取薪酬、董事会及股东投票信息，并进行公司或年份比较。

主要功能

  1. 01提取高管薪酬详情
  2. 02审视董事会与治理实践
  3. 03分析股东提案及投票
  4. 04比较公司与往年数据

适用场景

  1. 01评估管理层与股东利益的一致性
  2. 02筛查公司的治理实践
  3. 03对标同业高管薪酬
  4. 04审视股东提案结果

MCP 相关

通过 Octagon MCP 服务的 octagon-agent 工具查询委托书信息。

安装

复制下面的命令，在终端中运行。

$npx skills add https://github.com/octagonai/skills --skill sec-proxy-analysis

安装后在 Claude Code 中输入/sec-proxy-analysis确认已加载。

包含的文件

除 SKILL.md 外，安装时一起下载的参考资料和脚本。

marketplace.json
README.md
references/
interpreting-results.md
mcp-setup.md

详细介绍

SEC 代理声明分析

使用 Octagon MCP 服务分析代理声明（DEF 14A），提取上市公司的高管薪酬和治理信息。

前提条件

确保已在 AI Agent（Cursor、Claude Desktop、Windsurf 等）中配置 Octagon MCP。安装说明请参阅 references/mcp-setup.md。

工作流

1. 确定分析参数

查询前确定以下内容：

  • 股票代码：股票代码（例如，AAPL、MSFT、GOOGL）
  • 关注领域（可选）：薪酬、治理、提案
  • 对比（可选）：同行公司、往年数据
2. 通过 Octagon MCP 执行查询

使用 octagon-agent 工具，通过自然语言提示词进行查询：

Extract executive compensation details and governance information from <TICKER>'s latest proxy statement.

MCP 调用格式：

{
  "server": "octagon-mcp",
  "toolName": "octagon-agent",
  "arguments": {
    "prompt": "Extract executive compensation details and governance information from TSLA's latest proxy statement."
  }
}
3. 预期输出

Agent 将返回结构化的代理声明分析，包括：

董事薪酬：

  • 股票奖励总价值超过 30 亿美元
  • 与同行薪酬水平的比较

治理框架：

  • 面向员工、高管和董事的董事会标准
  • 治理政策与监督

投票事项：

  • 关于高管薪酬投票频率的非约束性投票
  • 董事薪酬披露

数据来源：octagon-companies-agent、octagon-sec-agent、octagon-web-search-agent

4. 解读结果

有关以下内容的指导，请参阅 references/interpreting-results.md：

  • 了解薪酬结构
  • 评估治理实践
  • 分析股东提案
  • 与同行公司进行比较

示例查询

完整代理声明分析：

Extract executive compensation details and governance information from TSLA's latest proxy statement.

CEO 薪酬重点分析：

What is the total compensation for AAPL's CEO in the latest proxy statement?

董事会组成：

Analyze the board of directors composition and independence from MSFT's latest DEF 14A.

薪酬投票结果：

What were the say-on-pay voting results for AMZN in their latest proxy?

同行比较：

Compare executive compensation between GOOGL and META based on their latest proxy statements.

股东提案：

What shareholder proposals were included in JPM's latest proxy statement and how did they fare?

代理声明组成部分

高管薪酬（第 402 项）
组成部分说明
汇总薪酬表指定高管（NEO）的总薪酬
薪资基本薪资金额
奖金现金奖金支付
股票奖励按授予日公允价值计算的股权授予
期权奖励按授予日公允价值计算的股票期权
非股权激励薪酬基于绩效的现金薪酬
养老金价值养老金／递延薪酬的变动
其他所有薪酬福利、401(k) 配比缴款、保险
CEO 薪酬比率
要素说明
CEO 总薪酬CEO 的全部薪酬
员工薪酬中位数员工薪酬中位数
薪酬比率CEO 薪酬／员工薪酬中位数
薪酬讨论与分析（CD&A）
部分内容
理念薪酬目标与策略
薪酬组合固定薪酬与浮动薪酬的平衡
绩效指标激励薪酬所采用的目标
同行群体用于基准比较的公司
决策薪酬决策的依据
公司治理
领域详情
董事会组成董事、独立性、多元化
委员会审计、薪酬、提名
领导结构董事长与 CEO 是否分设、首席董事
风险监督董事会在风险管理中的作用
股东权利投票标准、代理权提名
股东提案
类型常见主题
治理董事会分级制度的取消、简单多数投票
环境气候信息披露、排放目标
社会人权、DEI 报告
薪酬薪酬与绩效挂钩、追索机制

薪酬分析

薪酬组成拆分
组成部分典型范围关注点
基本薪资10-20%稳定性、变动
现金奖金15-25%指标、达成情况
股票奖励40-60%归属安排、绩效
期权5-15%行权价、期限
其他1-5%福利、待遇
薪酬与绩效的一致性
指标高度一致一致性较弱
TSR 相关性薪酬随回报变化薪酬与回报脱节
指标严谨性目标具有挑战性门槛容易达到
归属条件基于绩效仅基于时间
同业排名排名居中排名异常靠前
薪酬方面的危险信号
  1. 过度福利 - 私人飞机、安保、住房
  2. 保证奖金 - 与绩效无关
  3. 期权重新定价 - 重置价外期权的价格
  4. 养老金虚增 - 虚高的养老金金额
  5. 金降落伞 - 过高的控制权变更薪酬
  6. 税款补足 - 公司代高管缴税

治理评估

董事会质量指标
因素治理良好治理薄弱
独立性独立董事占比 >75%独立董事占比 <50%
多样性背景多元背景单一
任期任期搭配均衡全部任期较长
多重任职席位数量有限董事过度兼任
出席率平均出席率 >90%出席率低
委员会架构
委员会主要监督职责最佳实践
审计委员会财务、内控全部由独立董事组成，并包含财务专家
薪酬委员会高管薪酬全部由独立董事组成，不存在交叉任职
提名委员会董事会构成由独立董事组成，标准明确
风险委员会企业风险章程明确，定期召开会议
股东权利
权利对股东友好令人担忧
投票标准多数票制仅采用相对多数票制
委托书访问权可用不可用
特别会议门槛低门槛高／无门槛
书面同意允许禁止
双重股权单一类别多类别投票权

投票分析

薪酬咨询投票
支持率解读
>90%强烈赞同
70-90%可接受
50-70%引发担忧
<50%未通过——需要采取行动
董事选举
支持率解读
>95%强力支持
80-95%正常范围
<80%遭到显著反对
<50%未通过（若采用多数票制）
股东提案
支持率解读
>50%已通过——预计将采取行动
30-50%获得显著支持
20-30%获得一定关注
<20%支持有限

分析提示

  1. 跟踪趋势：比较 3-5 年的薪酬情况，而不只是单一年份。

  2. 阅读 CD&A：叙述部分解释数字背后的理由。

  3. 核查同业组：确保同业公司确实具有可比性。

  4. 留意变化：关注新的薪酬要素或治理条款。

  5. 跟踪投票结果：支持率下降表明存在担忧。

  6. 审查关联交易：披露的利益冲突。

使用场景

  • 投资分析：评估管理层与股东利益的一致性
  • 治理筛查：评估董事会质量和实践
  • 维权研究：识别治理改进机会
  • 薪酬基准比较：比较不同公司的薪酬
  • ESG 分析：评估社会和治理因素

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